A.營銷管理總部
B.營業(yè)部
C.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
D.合規(guī)管理部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.主要負(fù)責(zé)人
B.營銷總監(jiān)
C.合規(guī)專員
D.市場部經(jīng)理
A.書面方式
B.電子方式
C.口頭方式
D.其他方式
A.營運(yùn)經(jīng)理
B.培訓(xùn)考核專員
C.營銷總監(jiān)
D.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人
A.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.印章管理制度
C.員工管理制度
D.客戶服務(wù)制度
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證
B.證券經(jīng)紀(jì)人證書
C.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
D.員工信息欄
A.1
B.2
C.3
D.4
A.0.05%
B.0.1%
C.0.15%
D.0.2%
A.1
B.2
C.3
D.4
A.賬戶號碼
B.賬戶名稱
C.密碼
A.大筆買入
B.大筆賣出
C.盜買盜賣
D.頻繁買賣
最新試題
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券營業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。