A.存量客戶
B.潛在的目標(biāo)客戶的管理
C.機(jī)構(gòu)客戶
D.大客戶
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A.客戶服務(wù)部
B.營(yíng)銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.營(yíng)業(yè)部
A.客戶服務(wù)部
B.營(yíng)銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
A.客戶服務(wù)部
B.營(yíng)銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
A.客戶服務(wù)部
B.營(yíng)銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
A.客戶服務(wù)部
B.營(yíng)銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
A.快速響應(yīng)
B.以客戶為中心
C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)
D.誠(chéng)信求實(shí)
A.“194號(hào)文”
B.“10號(hào)文”
C.“190號(hào)文”
D.“129號(hào)文”
A.信息技術(shù)總部
B.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
C.客戶服務(wù)總部
D.研究所
A.客戶服務(wù)總部
B.人力資源部
C.合規(guī)管理總部
D.營(yíng)銷管理總部
A.法律事務(wù)部
B.企業(yè)文化部
C.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
D.營(yíng)銷管理總部
最新試題
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。