A.完善制度
B.形成機制
C.改進方法
D.提升水平
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A.建立證券經(jīng)紀人管理制度
B.建立證券經(jīng)紀人后臺技術支持和業(yè)務保障系統(tǒng)
C.制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃
D.建立投訴處理及責任追究機制
A.能夠保證適當評價證券經(jīng)紀人業(yè)績，形成科學合理的績效考核機制
B.避免片面追求開戶量、交易量等不良行為
C.能夠?qū)?jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為實施有效監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并嚴肅處理證券經(jīng)紀活動中的違法違規(guī)行為
D.能夠保證證券經(jīng)紀人了解授權邊界和所承擔的責任
A.建立證券經(jīng)紀人業(yè)務支持系統(tǒng)，保存關于證券經(jīng)紀人的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓、工作權限及業(yè)務狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶至少在營業(yè)時間內(nèi)能夠通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡等方式及時查詢證券經(jīng)紀人基本信息
B.建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀人的不當行為
C.建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道
D.建立統(tǒng)一的客戶服務平臺，能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶定期訪問，了解證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)情況，并實現(xiàn)客戶回訪記錄的強制留痕
A.保證建立具體
B.明確的投訴和差錯糾紛處理流程
C.以適當形式向客戶明示
D.對客戶投訴有選擇性的處理
A.政策原因
B.授權不清
C.管理不善
D.監(jiān)督不力
A.異常操作
B.頻率交易
C.異常資金流動
D.異常交易
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀人
C.客戶
D.外部機構
A.降傭
B.返傭
C.詆毀同行
D.社區(qū)宣傳
A.新聞媒體
B.報刊雜志
C.網(wǎng)絡
D.晨會報告
A.姓名
B.年齡
C.身份證號碼
D.代理權限
最新試題
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。