A.員工
B.營銷代表
C.證券經(jīng)紀(jì)人（證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施后執(zhí)行）
D.外部人員
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A.法律法規(guī)
B.營銷技能
C.專業(yè)技能
D.柜臺業(yè)務(wù)
A.合規(guī)檢查
B.合規(guī)監(jiān)督
C.技能培訓(xùn)
D.日常管理
A.監(jiān)管部門
B.行業(yè)自律組織
C.公司
D.外部機(jī)構(gòu)
A.多流程
B.多標(biāo)準(zhǔn)
C.多渠道
D.多層次
A.執(zhí)業(yè)資格
B.授權(quán)范圍
C.客戶投訴
D.違法違規(guī)行為及處理
A.客戶的滿意度
B.營銷人員行為合規(guī)情況
C.提示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.提醒交易風(fēng)險(xiǎn)
A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.營銷總監(jiān)
C.營銷服務(wù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理
D.培訓(xùn)考核專員
A.確認(rèn)客戶開戶手續(xù)是否規(guī)范
B.確認(rèn)營銷人員是否存在代客簽名、代客理財(cái)、代客操作、非現(xiàn)場開戶等行為
C.負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動
D.負(fù)責(zé)客戶回訪的人員可以同時(shí)從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動
A.客戶姓名
B.聯(lián)系方式
C.家庭住址
D.投資偏好
A.訪時(shí)間、地點(diǎn)
B.客戶投資理念
C.公司業(yè)務(wù)介紹
D.投資風(fēng)險(xiǎn)揭示
E.客戶重要信息反饋
最新試題
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。