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D.以上均正確
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A.1
B.3
C.5
D.10
A.7
B.10
C.15
D.20
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.完整性
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止（）。
I.向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品
II.向客戶推薦自營(yíng)部門買入的證券
III.誘導(dǎo)客戶買賣自營(yíng)部門買賣的證券
IV.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、III、IV
D.II、III
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象包括（）。
I.證券公司管理人員、業(yè)務(wù)人員
II.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員
III.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
IV.證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)人員
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（）。
I.接受他人委托從事證券投資
II.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
III.向委托人承諾證券投資收益
IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）。
I.接受利益相關(guān)方的賄賂
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.向利益相關(guān)方行賄
IV.向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。
I.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
II.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突
III.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
IV.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.III、IV
D.I、II
證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括（）。
I.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。
I.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
II.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
III.不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該證券
IV.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場(chǎng)檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.窗口指導(dǎo)
違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。
非法集資罪說(shuō)法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說(shuō)法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。