按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
I.和一些與投資無關(guān)的個人隱私
II.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好
III身份、財產(chǎn)和收入狀況
IV.金融知識和投資經(jīng)驗
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
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按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
I.自愿
II.平等
III.誠實信用
IV.公平
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項（）。
I.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安棑和后續(xù)處理機(jī)制
II.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安棑
III.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安棑
IV.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部
A.10日
B.5日
C.5個工作日
D.10個工作日
按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）管理費用等信息。
I.風(fēng)險收益特征
II.基本性質(zhì)
III.投資安排
IV.發(fā)行依據(jù)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
B.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任
C.由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
D.由客戶自己承擔(dān)責(zé)任
基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰（）。
I.未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或認(rèn)定，擅自從事基金銷售業(yè)務(wù)的
II.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的
III.未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
IV.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
D.向客戶推薦金融產(chǎn)品
銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列（）情形。
I.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
II.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
III.以低于成本的銷售費用銷售基金
IV.挪用基金銷售結(jié)算資金
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
最新試題
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的，（）。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險II.購買人風(fēng)險III.市場風(fēng)險IV.流動性風(fēng)險
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體