A.由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
B.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任
C.由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
D.由客戶自己承擔(dān)責(zé)任
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基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機構(gòu)和人員進(jìn)行處罰（）。
I.未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或認(rèn)定，擅自從事基金銷售業(yè)務(wù)的
II.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的
III.未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
IV.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
D.向客戶推薦金融產(chǎn)品
銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列（）情形。
I.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
II.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
III.以低于成本的銷售費用銷售基金
IV.挪用基金銷售結(jié)算資金
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有（）。
I.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
II.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
III.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
IV.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（）。
I.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
II.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
III.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.專業(yè)性
B.服務(wù)性
C.持續(xù)性
D.適用性
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的活動有（）。
I.向客戶介紹證券市場基本情況
II.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)等
III.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購等
IV.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.募集期間對認(rèn)購費打折
B.根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品
C.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查
D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。
I.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
III.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
IV.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的，（）。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。