王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A.1
B.3
C.5
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A.2；10%
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A.5
B.10
C.15
D.20
A.2000萬
B.1億
C.2億
D.5億
下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的是（）。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人
Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人
Ⅲ.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密
Ⅳ.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.業(yè)務對象的廣泛性
C.客戶資料的保密性
D.客戶指令的權威性
在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是（）。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授權人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
證券經(jīng)紀業(yè)務的構(gòu)成要素包括（）。
Ⅰ.證券經(jīng)紀商
Ⅱ.委托人
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券交易的對象
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.委托代理關系
B.法定代理關系
C.指定代理關系
D.表見代理關系
關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有（）。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性
Ⅱ.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
Ⅲ.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
Ⅳ.證券經(jīng)紀商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔連帶賠償責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。