在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
I.客戶的資產(chǎn)與收入狀況
II.客戶的風險承受能力
III.客戶的投資偏好
IV.客戶的家庭成員
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.Ⅰ、II、III
D.II、IV
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證券公司、推廣機構應當嚴格按照經(jīng)核準的（）推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
I.集合資產(chǎn)管理風險提示書
II.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
III.集合資產(chǎn)管理合同
IV.集合資產(chǎn)推廣計劃
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.II、IV
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
I.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
II.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
III.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
IV.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的（）。
I.金融投資經(jīng)驗
II.風險承受能力
III.風險管理能力
IV.金融管理能力
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
A.3
B.5
C.10
D.15
A.財務狀況
B.業(yè)務資格
C.管理能力
D.投資業(yè)績
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。
I.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶
II.挪用客戶資產(chǎn)
III.將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易
IV.操縱市場
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關于證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務的表述正確的有（）。
I.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益
II.應當建立健全內(nèi)部控制與風險管理制度，加強業(yè)務風險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作
III.投資風險由證券公司和客戶共同承擔
IV.證券公司可采取適當方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
為了控制風險，下列關于《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》要求的說法正確的是（）。
I.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由證券公司和客戶自行承擔投資風險
II.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況
III.客戶應當對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
IV.證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
A.100
B.200
C.500
D.1000
最新試題
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的