單項選擇題證券金融公司應當遵守的風險控制指標規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的（）。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

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1.單項選擇題根據中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會、國家稅務總局聯合發(fā)出的《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》，從（）開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

A.2002年5月1日
B.2006年5月17日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日

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2.單項選擇題（）深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報，融資融券交易正式進入市場操作階段。

A.2005年4月29日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日

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3.單項選擇題發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬元。

A.2000
B.3000
C.4000
D.5000

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4.單項選擇題（）東南亞金融危機中，國際炒家正是利用金融工程來設計精巧的套利和投機策略，從而直接導致這一地區(qū)的金融和經濟動蕩；反之，在金融市場日益開放的背景下，各國政府和貨幣管理當局要保衛(wèi)自己經濟和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。

A.1980年
B.1984年
C.1997年
D.1999年

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5.單項選擇題（）以后，國債市場出現了由托管走向集中和銀行間債券市場與非銀行間債券市場相分離的變化，呈現全國銀行間債券交易市場、深滬證交所國債市場和場外國債市場“三足鼎立”之勢。

A.1991年
B.1993年
C.1994年
D.1996年

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6.單項選擇題根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易B股單筆買賣申報數量應當不低于（）萬股，或者交易金額不低于（）萬美元時，可以采用大宗交易方式。

A.30：50
B.30；30
C.50；50
D.50；30

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7.單項選擇題質押式報價回購的資金融入方式（）。

A.可以是任何機構
B.不能是證券公司
C.可以是任何個人
D.一定是證券公司

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8.單項選擇題 以下關于公司制證券交易所組織形式的說法，正確的是（）。
Ⅰ.公司制證券交易所的任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔任證券交易所的高級職員
Ⅱ.公司制證券交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限
Ⅲ.公司制證券交易所的設立和運營不必遵守《公司法》的規(guī)定
Ⅳ.公司制證券交易所股東不可以是非國有性質

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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9.單項選擇題 投資債券基金時可能面臨的風險有（）。
Ⅰ.利率風險
Ⅱ.信用風險
Ⅲ.提前贖回風險
Ⅳ.通貨膨脹風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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10.單項選擇題 在地方債還本到期日前，試點地區(qū)財政部門應通過指定網站持續(xù)披露以下信息（）。
Ⅰ.按年度披露財政預決算
Ⅱ.按季度披露經濟運行等情況
Ⅲ.按季度披露財政收支執(zhí)行等情況
Ⅳ.按年度披露地方政府性債務情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

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