多項選擇題按照金融衍生工具的功能劃分，可大致分為（）。

A.風(fēng)險管理型創(chuàng)新
B.增強流動型創(chuàng)新
C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新
D.股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新


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1.多項選擇題同其他基金相比，股票基金的優(yōu)點包括（）。

A.風(fēng)險較低
B.資本的成長潛力較大
C.基金的管理費用低
D.有利于投資者將較少的資本投資于各類股票，從而降低風(fēng)險

2.多項選擇題封閉式基金擴募的條件是（）。

A.基金運營業(yè)績良好
B.基金資產(chǎn)規(guī)模大
C.基金管理人最近兩年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.基金份額持有人大會決議通過

3.單項選擇題目前，財政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括（）。

A.合并發(fā)行
B.合并托管
C.合并賬戶
D.合并名稱

5.單項選擇題以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯誤的是（）。

A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.一般采用股票交割方式
C.上市公司再融資方式之一
D.一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款

6.單項選擇題下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是（）。

A.定期存款單的遠期合約
B.遠期匯率協(xié)議
C.一攬子股票的遠期合約
D.單個股票的遠期合約

7.單項選擇題下列因素中，不屬于通過改變資金供應(yīng)量影響股票價格的是（）。

A.央行提高存款準備金率
B.央行進行公開市場業(yè)務(wù)
C.再貼現(xiàn)率政策
D.通貨膨脹率

8.單項選擇題客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報競價未成交的部分（）。

A.可以變更和撤銷
B.可以變更，但不得撤銷
C.既不能變更，也不得撤銷
D.不能變更，但可以撤銷

9.多項選擇題ETF是在（）的基礎(chǔ)上衍生出來的創(chuàng)新產(chǎn)品。

A.封閉式基金
B.開放式基金
C.風(fēng)險基金
D.指數(shù)基金

10.多項選擇題可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格在下列哪些情形下可以修正（）。

A.送股
B.股東變更
C.章程變更
D.合并