A.被中國人民銀行及相關監(jiān)管部門通報重大案件
B.經中國人民銀行風險評估認定為洗錢風險控制能力薄弱
C.涉及重特大金額案件，且有證據表明或有合理理由懷疑案件的發(fā)生與反洗錢失職有聯(lián)系
D.在中國人民銀行年度考核中出現資料遲報問題
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A.要調高客戶風險等級
B.應當及時更新、保存
C.必須停止為客戶辦理業(yè)務
D.應當將客戶開立的賬戶銷戶
A.金融機構從管理層到一般員工都應對內部控制負有責任
B.內部控制應當與金融機構日常經營管理相結合
C.內部控制過程是不斷發(fā)展的
D.內部控制可以為金融機構提供絕對保障
A.數據信息
B.業(yè)務憑證
C.賬簿
D.客戶業(yè)務辦理順序號憑證
A.立即采取凍結措施
B.告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求
C.立即提供客戶的身份信息
D.立即體統(tǒng)客戶的交易信息
A.一人
B.兩人
C.三人
D.四人
A.全面檢查
B.專項檢查
C.行政調查
D.非現場檢查
A.說明
B.完整記錄
C.還原
D.足以重現
A.客戶聲音
B.客戶相貌
C.客戶交易的全貌
D.客戶的言談舉止
A.檢查單位應當在規(guī)定的時限內對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實認定書》等文書進行確認
B.認為《執(zhí)法檢查事實認定書》所列明的問題不屬實的，應當在規(guī)定時間內提出書面反饋意見
C.檢查單位對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實認定書》有異議的，可以拒絕簽字確認
D.對于現場檢查發(fā)現的問題，被檢查單位應給予高度重視，并按照中國人民銀行的要求進行全面整改，指定專門部門負責監(jiān)督整改措施的落實情況
A.應指定專門部門和人員負責配合反洗錢調查工作，知悉范圍應控制在配合開展反洗錢調查人員、審批人員、必要的材料或業(yè)務人員的范圍內
B.若確需上級機構、本級機構其他部門或分支機構提供數據、資料的，應通過嚴格的、的內部審批流程
C.有關部門人員，不得擅自轉移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料，所有調查反饋資料只能移交給調查組人員，不得以任何形式，向任何單位和個人泄露任何調查信息
D.若在調查可疑交易的過程中出現困難，可以直接向可疑交易主體核實客戶身份信息，了解交易背景和交易目的，提高調查效率和質量
最新試題
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現象。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。