A.反洗錢內(nèi)部控制應(yīng)滲透到所有產(chǎn)品服務(wù)和業(yè)務(wù)的各個操作環(huán)節(jié)
B.反洗錢內(nèi)部控制主要涉及反洗錢牽頭部門
C.從制度內(nèi)容看，反洗錢內(nèi)控制度包括核心管理制度
D.從制度內(nèi)容看，反洗錢內(nèi)控制度包括工作責(zé)任制，考核評估和內(nèi)部審計制度
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A.反洗錢現(xiàn)場檢查內(nèi)容涉及金融機(jī)構(gòu)保密信息的，被查單位可以拒絕接受檢查
B.反洗錢現(xiàn)場人員未依照程序出示執(zhí)法證和檢查通知書的，被查單位可以拒絕接受檢查
C.反洗錢現(xiàn)場檢查人員少于3人，被查單位可以拒絕接受檢查
D.被查單位工作人員因工作繁忙，可以拒絕接受檢查詢問
A.企業(yè)合規(guī)文化
B.高級管理層的管理風(fēng)格
C.高級管理層的風(fēng)險意識
D.高級管理層的心理素質(zhì)
A.檢查組及其檢查人員應(yīng)對檢查中知悉的被檢查單位的商業(yè)秘密保密
B.檢查組及其檢查人員應(yīng)對檢查中獲得的客戶身份資料和交易信息保密
C.被查單位不得擅自向無關(guān)人員透露檢查信息
D.現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)涉及客戶的可疑線索，被查單位不得擅自向無關(guān)人員透露，但可以告知客戶本人
A.客戶有關(guān)基礎(chǔ)信息疑點
B.客戶洗錢風(fēng)險等級不合理
C.客戶資金流動不合理
D.從經(jīng)濟(jì)理性分析不合理
A.在合理期限內(nèi)
B.在收到名單后5個工作日內(nèi)
C.立即
D.在收到名單后10個工作日內(nèi)
A.磁帶
B.光盤
C.銀盤
D.紙質(zhì)檔案
A.立即采取凍結(jié)措施
B.告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求
C.立即提供客戶的身份信息
D.立即提供客戶的交易信息
A.拒絕檢察權(quán)
B.對檢查事實作出解釋或提出申辯意見權(quán)
C.監(jiān)督舉報權(quán)
D.合規(guī)免責(zé)權(quán)
A.依法對被檢查單位處以罰款
B.依法對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處以罰款
C.建議保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對責(zé)任人員予以紀(jì)律處分
D.建議保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消責(zé)任人員任職資格或者禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作
A.被中國人民銀行及相關(guān)監(jiān)管部門通報重大案件
B.經(jīng)中國人民銀行風(fēng)險評估認(rèn)定為洗錢風(fēng)險控制能力薄弱
C.涉及重特大金額案件，且有證據(jù)表明或有合理理由懷疑案件的發(fā)生與反洗錢失職有聯(lián)系
D.在中國人民銀行年度考核中出現(xiàn)資料遲報問題
最新試題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。