A.5日
B.10日
C.30日
D.10個(gè)工作日
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A.監(jiān)測(cè)符合涉嫌恐怖融資特征的行為
B.監(jiān)測(cè)符合涉嫌恐怖融資規(guī)律的行為
C.監(jiān)測(cè)涉恐怖黑名單
D.監(jiān)測(cè)符合涉嫌恐怖融資規(guī)律的賬戶交易
A.保險(xiǎn)業(yè)新設(shè)法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲取金融許可后的規(guī)定時(shí)限內(nèi)，向所在地中國(guó)人民銀行申請(qǐng)大額和可疑交易報(bào)告主體資格，申領(lǐng)大額和可疑交易互聯(lián)網(wǎng)報(bào)送數(shù)字證書(shū)
B.保險(xiǎn)業(yè)新設(shè)法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲取金融許可后的規(guī)定時(shí)限內(nèi)，及時(shí)開(kāi)展大額交易或可疑交易報(bào)告試報(bào)送
C.保險(xiǎn)業(yè)法人機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)數(shù)字證書(shū)的規(guī)范化管理，對(duì)于數(shù)字證書(shū)過(guò)期的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)安規(guī)定申領(lǐng)更換
D.保險(xiǎn)業(yè)新設(shè)法人機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)、也需要及時(shí)申請(qǐng)大額和可疑交易報(bào)告主體資格
A.配合反洗錢(qián)調(diào)查工作應(yīng)堅(jiān)持“知密最小化”原則
B.反洗錢(qián)調(diào)查相關(guān)信息的應(yīng)控制在配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查人員、審批人員、必要的科技或業(yè)務(wù)人員的范圍內(nèi)
C.配合反洗錢(qián)調(diào)查時(shí)嚴(yán)格禁止向可疑交易主體透露調(diào)查相關(guān)情況
D.對(duì)可疑交易調(diào)查的質(zhì)量和效率要求優(yōu)先于保密要求，因此，為提高調(diào)查質(zhì)量和效率，可以直接向可疑交易主體或其客戶經(jīng)理了解第一手信息
A.寧愿損失投連等產(chǎn)品的初始費(fèi)用而執(zhí)意解除合同
B.客戶委托他人代領(lǐng)或要求將資金匯往被保險(xiǎn)人、受益人以外的第三人
C.短期內(nèi)分散投保、集中退?；蛘呒型侗！⒎稚⑼吮?br />
D.客戶突然要求改變?cè)瓉?lái)銀行轉(zhuǎn)賬的方式而改用大額現(xiàn)金或支票追加大額保費(fèi)，卻不能合理解釋原因
A.投保人要求用大額現(xiàn)金繳納保費(fèi)
B.投保人購(gòu)買(mǎi)銀保產(chǎn)品，將保費(fèi)交付給銀行
C.短期內(nèi)分散投保、集中退?；蛘呒型侗?、分散退保
D.由第三人代為繳納保費(fèi)，資金的真實(shí)來(lái)源難以追查
A.反洗錢(qián)內(nèi)部控制應(yīng)滲透到所有產(chǎn)品服務(wù)和業(yè)務(wù)的各個(gè)操作環(huán)節(jié)
B.反洗錢(qián)內(nèi)部控制主要涉及反洗錢(qián)牽頭部門(mén)
C.從制度內(nèi)容看，反洗錢(qián)內(nèi)控制度包括核心管理制度
D.從制度內(nèi)容看，反洗錢(qián)內(nèi)控制度包括工作責(zé)任制，考核評(píng)估和內(nèi)部審計(jì)制度
A.反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容涉及金融機(jī)構(gòu)保密信息的，被查單位可以拒絕接受檢查
B.反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)人員未依照程序出示執(zhí)法證和檢查通知書(shū)的，被查單位可以拒絕接受檢查
C.反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查人員少于3人，被查單位可以拒絕接受檢查
D.被查單位工作人員因工作繁忙，可以拒絕接受檢查詢問(wèn)
A.企業(yè)合規(guī)文化
B.高級(jí)管理層的管理風(fēng)格
C.高級(jí)管理層的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D.高級(jí)管理層的心理素質(zhì)
A.檢查組及其檢查人員應(yīng)對(duì)檢查中知悉的被檢查單位的商業(yè)秘密保密
B.檢查組及其檢查人員應(yīng)對(duì)檢查中獲得的客戶身份資料和交易信息保密
C.被查單位不得擅自向無(wú)關(guān)人員透露檢查信息
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)涉及客戶的可疑線索，被查單位不得擅自向無(wú)關(guān)人員透露，但可以告知客戶本人
A.客戶有關(guān)基礎(chǔ)信息疑點(diǎn)
B.客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不合理
C.客戶資金流動(dòng)不合理
D.從經(jīng)濟(jì)理性分析不合理
最新試題
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。