單項選擇題按照《華夏銀行檔案管理規(guī)定》及相關(guān)業(yè)務(wù)檔案管理要求，妥善保存客戶身份資料和（）。

A.交易記錄
B.交易明細(xì)
C.核查記錄
D.交易傳票


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題銀行對私客戶需要登記的客戶身份基本信息不包括（）。

A.姓名
B.性別
C.愛好
D.國籍

3.單項選擇題境外對公客戶應(yīng)提供的證件不包括（）。

A.未經(jīng)公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的證明文件
C.董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D.代理人的有效身份證件

4.單項選擇題履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告以下可疑行為包括（）。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的或無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.以上均是

5.單項選擇題履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向（）和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告可疑行為。

A.華夏銀行總行反洗錢中心
B.華夏銀行分行反洗錢中心
C.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
D.人民銀行總行

6.單項選擇題各業(yè)務(wù)部門應(yīng)在（）中明確客戶身份識別的流程和措施，同時應(yīng)規(guī)定對洗錢高風(fēng)險客戶，采取強(qiáng)化客戶身份識別和盡職調(diào)查的措施。

A.業(yè)務(wù)關(guān)系建立環(huán)節(jié)
B.業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)環(huán)節(jié)
C.業(yè)務(wù)關(guān)系終止環(huán)節(jié)
D.業(yè)務(wù)管理辦法或操作規(guī)程

7.單項選擇題開展客戶身份識別在了解客戶過程中應(yīng)遵循（）原則。

A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.以上均是

9.單項選擇題被人民銀行反洗錢調(diào)查、協(xié)查過的客戶可評定為（）。

A.高風(fēng)險客戶
B.中風(fēng)險客戶
C.低風(fēng)險客戶
D.無風(fēng)險客戶

10.單項選擇題客戶為外國政要或客戶的控股股東或?qū)嶋H控制人、實(shí)際受益人為外國政要的可評定為（）。

A.高風(fēng)險客戶
B.中風(fēng)險客戶
C.低風(fēng)險客戶
D.無風(fēng)險客戶

最新試題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項選擇題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題