單項選擇題對于客戶風(fēng)險等級分類結(jié)果為高風(fēng)險客戶或者高風(fēng)險賬戶持有人，要加強對其金融交易活動的監(jiān)測分析，對符合可疑交易報告要素的交易，應(yīng)盡量了解資金（）的身份情況。

A.交易頻率
B.交易對手
C.交易時間
D.交易量


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1.單項選擇題關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動、（），及時提示客戶更新資料信息并留存身份證明文件資料。

A.賬戶開立情況
B.金融交易情況
C.銷戶情況
D.異常交易情況

4.單項選擇題與特約商戶建立收單業(yè)務(wù)時不需要了解的商戶信息是（）。

A.經(jīng)營背景
B.營業(yè)場所
C.員工情況
D.財務(wù)狀況

5.單項選擇題與特約商戶建立收單業(yè)務(wù)時利用（）等核實商戶信息。

A.聯(lián)網(wǎng)核查身份信息系統(tǒng)
B.中國人民銀行征信系統(tǒng)
C.中國銀聯(lián)銀行卡風(fēng)險信息共享系統(tǒng)
D.以上均是

6.單項選擇題與特約商戶建立收單業(yè)務(wù)時，營業(yè)機構(gòu)要進行嚴格的實名審核和（）。

A.電話核實
B.現(xiàn)場調(diào)查
C.面談
D.簽訂協(xié)議

8.單項選擇題除已加入金融行動特別工作組（簡稱FATF）的國家（地區(qū)）的金融機構(gòu)未向華夏銀行提供匯款人賬號、匯款人住所等信息的，可直接登記業(yè)務(wù)標識號、境外金融機構(gòu)所在地等替代性信息，不再要求境外金融機構(gòu)逐筆補充信息，下列哪些境外金融機構(gòu)也可這樣操作。（）

A.曾經(jīng)加入但現(xiàn)在不在金融行動特別工作組（以下簡稱FATF）的國家（地區(qū)）的金融機構(gòu)
B.未加入FATF反洗錢及反恐融資標準的國家（地區(qū)）的金融機構(gòu)
C.未加入FATF但承諾嚴格執(zhí)行FATF反洗錢及反恐融資標準的國家（地區(qū)）的金融機構(gòu)
D.以上均不是

最新試題

金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題