單項選擇題信托公司在設(shè)立信托時，應(yīng)當(dāng)核對（）的有效身份證件或者其他身份證明文件。

A.實際控制人
B.控股股東
C.委托人
D.被委托人

1.單項選擇題期貨公司與客戶簽訂期貨（），應(yīng)當(dāng)識別客戶身份。

A.購買合同
B.經(jīng)紀(jì)合同
C.合約
D.協(xié)議

2.單項選擇題代辦證券賬戶的（）或者期貨客戶交易編碼的申請、掛失、銷戶，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份。

A.開戶
B.掛失
C.銷戶
D.以上均是

3.單項選擇題匯款人沒有在辦理匯出業(yè)務(wù)的境外機(jī)構(gòu)開立賬戶，接收匯款的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)無法登記（）的，可登記其他相關(guān)信息，確保該筆交易的可跟蹤稽核。

A.匯款人戶名
B.匯款人賬號
C.匯款人住所
D.以上均是

4.單項選擇題接收境外匯入款的金融機(jī)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所三項信息中任何一項缺失的，應(yīng)要求（）補(bǔ)充。

A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)
B.境外機(jī)構(gòu)
C.匯款人
D.收款人

5.單項選擇題境外收款人（）不明確的，金融機(jī)構(gòu)可登記接收匯款的境外機(jī)構(gòu)所在地名稱。

A.名稱
B.賬號
C.金額
D.住所

6.單項選擇題匯款人沒有在本金融機(jī)構(gòu)開戶，金融機(jī)構(gòu)無法登記匯款人賬號的，可登記并向接收匯款的（）提供其他相關(guān)信息，確保該筆交易的可跟蹤稽核。

A.匯款人
B.收款人
C.境外機(jī)構(gòu)
D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)

7.單項選擇題金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)以（）方式明確本金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責(zé)。

A.協(xié)議
B.書面
C.函件
D.以上均是

8.單項選擇題金融機(jī)構(gòu)（）應(yīng)對客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存工作作出統(tǒng)一要求。

A.總部
B.分支機(jī)構(gòu)
C.主管部門
D.內(nèi)設(shè)管理部門

9.單項選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重現(xiàn)每項交易，以提供識別客戶身份、（）、調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息。

A.監(jiān)測分析交易情況
B.可疑交易情況
C.大額交易情況
D.以上均是

10.單項選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)了解客戶及其（）和交易性質(zhì)，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。

A.交易金額
B.交易目的
C.交易用途
D.交易實質(zhì)

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