單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，必要時(shí)將檢查情況通報(bào)（）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等部門(mén)。

A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.財(cái)政部
C.公安部
D.國(guó)務(wù)院


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1.單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，不屬于主查人的職責(zé)的是（）。

A.決定現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)度
B.組織起草《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》和《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)》等檢查文書(shū)
C.決定現(xiàn)場(chǎng)檢查中的其他重要事項(xiàng)
D.決定現(xiàn)場(chǎng)檢查組織和實(shí)施中的其他有關(guān)事項(xiàng)

3.單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查包括現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施和（）等。

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查立項(xiàng)
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查處理
C.檢查組進(jìn)場(chǎng)
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)估

4.單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)檢查內(nèi)容，其中宣傳和培訓(xùn)情況內(nèi)容不包括（）。

A.是否定期開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)工作，切實(shí)提高反洗錢(qián)工作人員的業(yè)務(wù)水平和素質(zhì)
B.客戶(hù)身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效
C.是否積極有效地配合當(dāng)?shù)厝诵凶龊梅聪村X(qián)宣傳工作
D.反洗錢(qián)宣傳工作記錄是否留存完整

5.單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)檢查內(nèi)容，其中客戶(hù)身份資料和交易信息等有關(guān)反洗錢(qián)工作信息的保存情況內(nèi)容不包括（）。

A.客戶(hù)身份資料及交易記錄保存的時(shí)限是否符合規(guī)定
B.是否采取有效措施，防止保存內(nèi)容缺失、毀損，防止泄露客戶(hù)身份信息資料和交易記錄
C.對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的客戶(hù)是否繼續(xù)跟蹤調(diào)查其身份背景、監(jiān)控其資金流向并保存書(shū)面記錄痕跡
D.客戶(hù)身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效

6.單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)檢查內(nèi)容，其中客戶(hù)身份識(shí)別制度執(zhí)行情況內(nèi)容不包括（）。

A.個(gè)人和單位開(kāi)/銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理；開(kāi)戶(hù)資料是否真實(shí)、完整、合規(guī)
B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；交易憑證是否真實(shí)、完整、合規(guī)
C.客戶(hù)身份資料及交易記錄保存的時(shí)限是否符合規(guī)定
D.是否對(duì)自然增長(zhǎng)客戶(hù)、信用卡客戶(hù)的身份履行盡職調(diào)查義務(wù)

7.單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)檢查內(nèi)容，其中內(nèi)控制度建設(shè)情況檢查內(nèi)容不包括（）。

A.反洗錢(qián)崗位人員、會(huì)計(jì)人員及客戶(hù)經(jīng)理等是否對(duì)反洗錢(qián)的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實(shí)履行了反洗錢(qián)職責(zé)
B.是否及時(shí)制定反洗錢(qián)各項(xiàng)規(guī)章制度
C.是否及時(shí)完善反洗錢(qián)各項(xiàng)規(guī)章制度
D.反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，報(bào)務(wù)工作是否落實(shí)到位

8.單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)檢查內(nèi)容，其中組織建設(shè)情況檢查內(nèi)容不包括（）。

A.反洗錢(qián)崗位人員配備是否到位（專(zhuān)/兼職）
B.對(duì)反洗錢(qián)工作人員是否有與其工作相適應(yīng)的考核措施
C.反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，報(bào)備工作是否落實(shí)到位
D.反洗錢(qián)崗位人員、會(huì)計(jì)人員及客戶(hù)經(jīng)理等是否對(duì)反洗錢(qián)的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實(shí)履行了反洗錢(qián)職責(zé)

9.單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)檢查單位對(duì)檢查資料進(jìn)行歸納、整理，肯定成績(jī)，指出問(wèn)題，向被檢查單位反洗錢(qián)（）報(bào)告檢查情況。

A.領(lǐng)導(dǎo)小組成員
B.領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)
C.主管行長(zhǎng)
D.行長(zhǎng)

10.單項(xiàng)選擇題開(kāi)展反洗錢(qián)檢查工作時(shí)，稽核部門(mén)負(fù)責(zé)（）。

A.本條線(xiàn)反洗錢(qián)檢查工作的計(jì)劃制訂與組織實(shí)施
B.組織推動(dòng)全行各專(zhuān)業(yè)條線(xiàn)反洗錢(qián)檢查工作有效實(shí)施
C.統(tǒng)籌管理各專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)檢查工作
D.按照監(jiān)管部門(mén)要求定期對(duì)全行反洗錢(qián)工作進(jìn)行稽核，包括對(duì)業(yè)務(wù)條線(xiàn)（部室）和分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的稽核

最新試題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿(mǎn)足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話(huà)操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶(hù)在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù)，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題