單項選擇題期貨公司法人治理結構、內(nèi)部控制存在重大隱患的（）可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.財政部


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2.單項選擇題《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨交易所管理辦法》
C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

6.單項選擇題下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》
B.《刑法》
C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
D.《期貨公司管理辦法》

7.單項選擇題金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（）。

A.基金管理公司
B.合格境外機構投資者
C.證券公司
D.外資企業(yè)

9.單項選擇題下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管？（）

A.中國證監(jiān)會
B.財政部
C.中國證監(jiān)會和財政部
D.期貨交易所

10.單項選擇題期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務（）。

A.從業(yè)資格
B.執(zhí)業(yè)資格
C.咨詢資格
D.投資資格

最新試題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型：單項選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。

題型：單項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的，人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型：判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人，其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。（）

題型：判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任，當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時，由期貨公司無償承擔。

題型：判斷題

期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括（）。

題型：多項選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是（）。

題型：多項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，則李某應受（）處罰。

題型：多項選擇題

經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務（）。

題型：單項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風險準備金制度。（）

題型：判斷題