A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估
B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估
C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估
D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估
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A.80%
B.60%
C.70%
D.90%
A.由乙期貨公司承擔(dān)
B.由介紹人承擔(dān),因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)
C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)
D.由王某承擔(dān)
A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷,已經(jīng)具備金融知識(shí),無需通過相關(guān)測試
B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷,仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,產(chǎn)品認(rèn)知能力,風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等
C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷,已經(jīng)具備金融知識(shí),期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)
D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷,期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī),業(yè)務(wù)規(guī)劃和產(chǎn)品特征
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某
C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任
D.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為,有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)
A.個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件
B.個(gè)人客戶的頭部正面照
C.單位客戶有效身份證明文件掃描件
D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件
A.期貨交易所是以營利為目的的法人
B.期貨交易所是期貨公司的股東
C.期貨交易所是非營利的社團(tuán)組織
D.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
B.客戶應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)有關(guān)損失
C.期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小,分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
D.期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)平均承擔(dān)賠償責(zé)任
A.避免以研究人員個(gè)人角度形成獨(dú)立意見
B.提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)
C.向客戶明示有無利益沖突
D.就市場行情做出確定性判斷
最新試題
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。