單項選擇題A 基金管理公司的控股股東為B 公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。

A.A 公司研究員利用業(yè)余時間為B 公司證券投資活動提供建議
B.A 公司根據(jù)B 公司的要求更換合規(guī)負責人
C.A 公司交易員定期向B 公司提供基金重倉股明細，供B 公司內(nèi)部培訓使用
D.B 公司根據(jù)A 公司章程委派董事


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1.單項選擇題根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，關于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是（）。

A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易
B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道
C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機構等出臺的相關法規(guī)
D.基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

2.單項選擇題關于基金管理公司的風險管理，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理公司應樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風險管理理念
B.風險管理是公司風險管理部門的責任，其它業(yè)務部門只需提供配合
C.基金管理公司應將風險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍
D.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人

3.單項選擇題基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人員招聘計劃
C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格
D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權的計劃

4.單項選擇題某基金管理公司成立不久，固定收益業(yè)務規(guī)模較小且交易很少，因此公司安排債券基金的基金經(jīng)理兼任債券交易員，關于該基金管理公司的做法，下列說法正確的是（）。

A.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設置的獨立性原則
B.基金管理公司的做法正確，符合崗位設置的成本效率原則
C.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設置的不相容職責分離原則
D.基金管理公司的做法正確，符合崗位設置的授權清晰原則

5.單項選擇題中國基金管理公司基金經(jīng)理甲，利用業(yè)余時間在某私募機構兼職提供投資咨詢。該情形被發(fā)現(xiàn)后，甲聲稱絕沒有泄露基金管理公司投資信息。關于甲的行為，以下表述錯誤的是（）。

A.甲的行為違反了忠誠盡責的職業(yè)道德規(guī)范
B.甲應家意識到該行為與所在基金管理公司存有利益中突，應主動回避
C.在甲沒有泄露基金管理公司投資信息的前提下，甲可以為私募機構提供投資咨詢服務
D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求，也違反了競業(yè)禁止的一般規(guī)則

6.單項選擇題關于基金銷售機構，以下情形合規(guī)的是（）。

A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務平臺，銷售本*公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品
B.某銀行未取得基金銷售業(yè)務資格，通過其手機APP 銷售基金
C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務資格，通過將基金公司直銷平臺接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金
D.某基金管理公司建立機構銷售團隊，向機構投資者直銷其基金產(chǎn)品

7.單項選擇題關于基金的處理方式，以下說法正確的是（）。

A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項
B.僅返還投資者凈認購金額
C.管理人、托管人、銷售機構有權在募集資金中計提因募集行為而產(chǎn)生的費用和應得的報酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應加計銀行同期存款利息補償投資者

8.單項選擇題根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負責辦理私募基金管理人登記工作的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會

10.單項選擇題下列關于基金管理公司信息技術系統(tǒng)的論述中，正確的是（）。

A.信息技術系統(tǒng)設計、軟件開發(fā)等技術人員不得介入實際的業(yè)務操作
B.信息技術系統(tǒng)投入運行前，應當經(jīng)過信息技術部門驗收
C.甚金管理人的重要電子信息數(shù)據(jù)應當在本地備份，并且長期保存
D.用戶使用的密碼口令要保持長期不變，不得向他人透露

最新試題

（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。

題型：單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立

題型：單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）

題型：單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）

題型：單項選擇題

利潤原則是指（）

題型：單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）

題型：單項選擇題

基金銷售機構調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型：單項選擇題

下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型：單項選擇題

（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。

題型：單項選擇題