A.基金從事證券交易的清算交收安排
B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行
C.基金管理人和托管人基本情況
D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書
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A.資產(chǎn)累計(jì)凈值
B.份額累計(jì)凈值
C.份額凈值
D.資產(chǎn)凈值
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。
Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金
Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品
Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理
IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。
Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品
Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃
Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃
Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.職業(yè)道德修養(yǎng)他律比自律更加重要
B.正確的基金職業(yè)道德觀念是提高職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動(dòng)力
C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容是基金職業(yè)道德規(guī)范
D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)要求從業(yè)人員積極參加職業(yè)道德實(shí)踐
某基金公司舉辦投資者教育活動(dòng)，向投資者普及證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)及證券市場(chǎng)法規(guī)，該活動(dòng)的內(nèi)容側(cè)重于對(duì)投資者進(jìn)行（）教育。
Ⅰ.投資決策
Ⅱ.資產(chǎn)配置
Ⅲ.權(quán)益保護(hù)
Ⅳ.防范詐騙
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.向不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者推介不同的基金
B.向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，公平對(duì)待投資者
C.向投資者重點(diǎn)揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)
D.向個(gè)別認(rèn)購金額較大的投資者收取費(fèi)用低于招募說明書中所列費(fèi)率
A.信息披露違規(guī)
B.利用末公開信息交易
C.竊取并買賣個(gè)人信息涉嫌侵權(quán)
D.非法侵入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)
A.密碼強(qiáng)制更新頻率過低
B.防攻擊防滲透測(cè)試的演練情景設(shè)計(jì)不夠全面
C.弱密碼設(shè)計(jì)
D.向監(jiān)管部門報(bào)告的時(shí)間滯后
A.加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)密碼管控，增加檢查頻次
B.提高信息安全，防范數(shù)據(jù)的不當(dāng)外泄
C.通過信息技術(shù)手段適當(dāng)減少內(nèi)部控制覆蓋的范圍，以提高內(nèi)部控制的有效性
D.通過信息系統(tǒng)流程固化，促進(jìn)業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性
A.投資總監(jiān)
B.董事長(zhǎng)
C.董事會(huì)
D.總經(jīng)理
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
世界上（）被看作是最早的基金。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。