辽阳腊莱信用担保有限公司

以下情形中，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格的有（）。Ⅰ保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ發(fā)行人公開發(fā)行股票并在主板上市當年凈利潤比上年下滑50％以上Ⅲ發(fā)行人在持續(xù)督導期問信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅳ保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅴ．保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同保薦的有（）。Ⅰ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人8％的股份Ⅱ保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人8％的股份Ⅲ保薦機構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8％的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)8％的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機構(gòu)8％的股份

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當具備的條件，說法正確的有（）。Ⅰ實收資本應不低于人民幣1億元Ⅱ凈資本應不低于人民幣5000萬元Ⅲ應具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員應不少于25人

關(guān)于持續(xù)督導，下列說法正確的有（）。Ⅰ甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)。2014年10月31日，A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，聘請乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機構(gòu)，則乙證券公司對A公司持續(xù)督導的期限截至2017年12月31日Ⅱ丙證券公司為B公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機構(gòu)。2016年4月1日，丙證券公司因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰并被撤銷保薦機構(gòu)資格。B公司于2016年4月28日與丁證券公司簽訂保薦協(xié)議，另行聘請丁證券公司作為其保薦機構(gòu)對其進行后續(xù)的持續(xù)督導，則丁證券公司對B公司持續(xù)督導的期限截至2016年12月31日ⅢⅠ項所述乙證券公司應當自其向中國證監(jiān)會提供保薦文件之日起承擔相應的責任ⅣⅡ項所述丁證券公司應當自2016年4月28日起開展保薦工作并承擔相應的責任

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，下列關(guān)于保薦業(yè)務的表述，正確的有（）。Ⅰ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構(gòu)承擔Ⅱ保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式，但參與聯(lián)合保薦的機構(gòu)不得超過2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構(gòu)擔任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦，保薦機構(gòu)均應當保證所出具的文件真實、準確、完整

深交所主板上市公司持續(xù)督導期間，保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有（）。Ⅰ對上市公司財務負責人進行現(xiàn)場訪談Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房Ⅲ復制上市公司的有關(guān)原始憑證Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方Ⅴ聘請會計師事務所提供專業(yè)意見

下列不符合保代雙簽規(guī)定的是（）。Ⅰ最近3年內(nèi)受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施Ⅱ最近3年內(nèi)受到交易所公開譴責Ⅲ最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項目，已取得證監(jiān)會核準批文，但6個月內(nèi)未發(fā)行Ⅳ最近3年內(nèi)簽了再融資項目，發(fā)審會已通過，尚未取得證監(jiān)會核準批文

保薦總結(jié)報告書應當包括（）。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價Ⅲ履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅴ對證券服務機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價

保薦代表人出現(xiàn)下述（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導工作

發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計30％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露Ⅵ持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏