甲企業(yè)計劃IPO,為了消除同業(yè)競爭,2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企業(yè),乙企業(yè)已成立3年以上,有關(guān)資料如表3-1-1所示,下列說法正確的有()
Ⅰ甲企業(yè)最早2010年申報材料
Ⅱ甲企業(yè)最早2011年申報材料
Ⅲ甲企業(yè)最早2012年申報材料
Ⅳ甲企業(yè)如果2011年2月申報材料,那么必須提供乙企業(yè)過去3年的利潤表、資產(chǎn)負債表和歷次驗資報告
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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甲公司擬在中小板上二市,乙公司為其控股股東,丙公司為乙公司全資子公司。李某為甲公司董事長兼總經(jīng)理,下列說法正確的有()。
Ⅰ李某可以兼任乙公司總經(jīng)理
Ⅱ李某可以兼任乙公司和丙公司董事長
Ⅲ李某可以兼任乙公司監(jiān)事會主席
Ⅳ李某可以兼任甲公司董事會秘書
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
以下構(gòu)成首次公開發(fā)行股票發(fā)行障礙的有()。
Ⅰ發(fā)行人的財務經(jīng)理在母公司擔任監(jiān)事
Ⅱ發(fā)行人與母公司共同使用同一銀行賬戶
Ⅲ發(fā)行人的副經(jīng)理在母公司的一個控股子公司擔任董事
Ⅳ發(fā)行人的董事會秘書在母公司擔任監(jiān)事并領(lǐng)取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司擬于2015年6月在主板上市,以下情形對上市構(gòu)成實質(zhì)性障礙的有()。
Ⅰ甲公司2012年4月將公司的主營業(yè)務變更成綠色照明
Ⅱ甲公司的一棟廠房尚未取得所有權(quán)證,律師發(fā)表意見取得權(quán)證不存在障礙
Ⅲ甲公司在2013年4月更換了監(jiān)事
Ⅳ發(fā)行人的總經(jīng)理在其實際控制人處兼任董事并領(lǐng)取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明
B.監(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)決議
C.負責審計的會計師事務所及會計師出具的專項說明
D.股東會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)決議
A.初始做市商為5家,1家做市商持有30萬股,其他4家每家持有10萬股
B.初始做市商為4家,每家持有20萬股
C.初始做市商為5家,1家做市商持有60萬股,1家持有40萬股,其他3家每家持有5萬股
D.初始做市商為4家,1家做市商持有40萬股,其他4家每家持有20萬股
A.最近2年營業(yè)收入復合增長率必須不低于50%,營業(yè)收入可以不連續(xù)增長
B.最近2年營業(yè)收入平均不低于4000萬元
C.股本不少于3000萬股
D.截止上一年度最后一個轉(zhuǎn)讓日,股本不少于2000萬股
A.最近1期截止日后6個月內(nèi)有效,最多延長1個月
B.最近1期截止日后6個月內(nèi)有效,最多延長2個月
C.最近1期截止日后12個月內(nèi)有效,最多延長1個月
D.最近1期截止日后12個月內(nèi)有效,最多延長2個月
A.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3
B.全體股東所持表決權(quán)的2/3
C.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2
D.全體股東所持表決權(quán)的1/2
A.掛牌公司設(shè)立的員工持股計劃,認購私募股權(quán)基金、資產(chǎn)管理計劃等接受中國證監(jiān)會監(jiān)管的產(chǎn)品已經(jīng)完成核準、備案程序并充分披露信息的,可以參與公眾公司定向發(fā)行
B.認購并獲得公眾公司定向發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法組織不超過10名,基金公司以其管理的兩只產(chǎn)品以上,視為一個發(fā)行對象
C.核心員工參與公眾公司定向發(fā)行,需要由監(jiān)事會提名,并向全體員工公示,由董事會發(fā)表意見,股東大會審核通過
D.以認購股票為目的而設(shè)立的甲公司,不具有實際經(jīng)營業(yè)務,注冊資本1000萬,可以參與定向發(fā)行
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以下關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有()。Ⅰ上市公司對章程中重大投資事項進行修改時,需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅱ一次性減資15%,需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅳ上市公司應該在年報中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股,可以上市交易和轉(zhuǎn)讓,但是每次發(fā)行對象不得超過200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的,在披露定期報告時,應披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復的情況
下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性的說法,錯誤的是()。Ⅰ某有限合伙企業(yè)實繳出資總額1000萬,該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值400萬,其可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅲ某有限責任公司注冊資本1000萬,該公司可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅳ集合信托計劃可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司的股票
在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競價Ⅳ拍賣
關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。
某創(chuàng)業(yè)板上市公司擬于2016年5月非公開發(fā)行股票,2015年12月31日該上市公司凈資產(chǎn)為6億元,2016年3月31日該上市公司凈資產(chǎn)為4.8億元。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的規(guī)定,以下說法正確的有()。Ⅰ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為5000萬元,最近12個月內(nèi)未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為,可適用證監(jiān)會簡易程序Ⅱ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為1億元,發(fā)行對象為控股股東,該上市公司擬自行銷售,則無需聘請保薦機構(gòu)Ⅲ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為4000萬元,且發(fā)行對象均為原前10名股東的,最近12個月內(nèi)未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為,該上市公司本次發(fā)行可不聘請保薦機構(gòu)Ⅳ該上市公司2015年8月曾非公開發(fā)行股票融資5100萬元,本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元,本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序Ⅴ該上市公司2016年2月22日召開2015年股東大會,則2014年度股東大會關(guān)于授權(quán)董事會決定非公開發(fā)行股票融資總額為4000萬的決議于2016年2月22日當日失效Ⅵ該上市公司2015年4月曾非公開發(fā)行股票融資8000萬元,本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元,本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,主板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書關(guān)于歷次募集資金運用的說法正確的有()。Ⅰ披露了最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況Ⅱ未以列表方式,僅以文字描述方式詳細披露了前次募集資金實際使用情況Ⅲ項目實際效益與承諾效益存在重大差異,披露了項目實際收益與承諾效益重大差異的原因Ⅳ披露了會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論Ⅴ發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生了變更,應列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例
根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書》,下列說法正確的是()。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計超過200人,但普通股不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,應當由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請人應披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應披露定向發(fā)行優(yōu)先股對申請人普通股股東權(quán)益的影響Ⅳ注冊在境內(nèi)的境外上市公司境內(nèi)發(fā)行優(yōu)先股的,應按《企業(yè)會計準則》編制財務報表
非上市公眾公司可以向特定對象發(fā)行股票,以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對象的有()。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5%股份的股東Ⅲ持有公司3%股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅴ公司的核心員工
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象如下,能夠采取自行銷售的有()。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級管理人員Ⅲ董事會引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實際控制人的聯(lián)營企業(yè)
下列投資者中可以參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有()。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ甲合伙公司,實繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司,注冊資本500萬元人民幣,實繳注冊資本300萬元,根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》以及乙公司《公司章程》,注冊資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金,該基金系該掛牌公司掛牌前股東,在掛牌公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時,股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元,銀行存款200萬元