發(fā)行人在IP0前，進行同一控制下的重組，計劃2010年3月報材料，下列符合規(guī)定的有（）。
Ⅰ2010年2月進行重組，被重組方重組前1個會計年度末的資產總額達到重組前發(fā)行人資產總額的20％
Ⅱ2010年1月進行重組，被重組方重組前1個會計年度末的資產總額、前1個會計年度的營業(yè)收入和利潤總額均未達到發(fā)行人相應項目的20％
Ⅲ2009年1月進行重組，被重組方重組前1個會計年度的營業(yè)收入超過重組前發(fā)行人相應項目的100％
Ⅳ2009年7月進行重組，被重組方重組前1個會計年度的利潤總額超過重組前發(fā)行人相應項目的50％，但尚未達到100％
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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甲企業(yè)計劃IPO，為了消除同業(yè)競爭，2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企業(yè)，乙企業(yè)已成立3年以上，有關資料如表3-1-1所示，下列說法正確的有（）
Ⅰ甲企業(yè)最早2010年申報材料
Ⅱ甲企業(yè)最早2011年申報材料
Ⅲ甲企業(yè)最早2012年申報材料
Ⅳ甲企業(yè)如果2011年2月申報材料，那么必須提供乙企業(yè)過去3年的利潤表、資產負債表和歷次驗資報告
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
甲公司擬在中小板上二市，乙公司為其控股股東，丙公司為乙公司全資子公司。李某為甲公司董事長兼總經理，下列說法正確的有（）。
Ⅰ李某可以兼任乙公司總經理
Ⅱ李某可以兼任乙公司和丙公司董事長
Ⅲ李某可以兼任乙公司監(jiān)事會主席
Ⅳ李某可以兼任甲公司董事會秘書
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
以下構成首次公開發(fā)行股票發(fā)行障礙的有（）。
Ⅰ發(fā)行人的財務經理在母公司擔任監(jiān)事
Ⅱ發(fā)行人與母公司共同使用同一銀行賬戶
Ⅲ發(fā)行人的副經理在母公司的一個控股子公司擔任董事
Ⅳ發(fā)行人的董事會秘書在母公司擔任監(jiān)事并領取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司擬于2015年6月在主板上市，以下情形對上市構成實質性障礙的有（）。
Ⅰ甲公司2012年4月將公司的主營業(yè)務變更成綠色照明
Ⅱ甲公司的一棟廠房尚未取得所有權證，律師發(fā)表意見取得權證不存在障礙
Ⅲ甲公司在2013年4月更換了監(jiān)事
Ⅳ發(fā)行人的總經理在其實際控制人處兼任董事并領取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，下列關于發(fā)行人在財務會計方面需要符合的發(fā)行條件，說法正確的有（）。
Ⅰ最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計達到人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據
Ⅱ最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，且最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元
Ⅲ最近1期末無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20％
Ⅳ發(fā)行后股本總額不少于人民幣3000萬元
Ⅴ最近1期末不存在未彌補虧損
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
A.董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明
B.監(jiān)事會對董事會有關說明的意見和相關決議
C.負責審計的會計師事務所及會計師出具的專項說明
D.股東會對董事會有關說明的意見和相關決議
A.初始做市商為5家，1家做市商持有30萬股，其他4家每家持有10萬股
B.初始做市商為4家，每家持有20萬股
C.初始做市商為5家，1家做市商持有60萬股，1家持有40萬股，其他3家每家持有5萬股
D.初始做市商為4家，1家做市商持有40萬股，其他4家每家持有20萬股
A.最近2年營業(yè)收入復合增長率必須不低于50％，營業(yè)收入可以不連續(xù)增長
B.最近2年營業(yè)收入平均不低于4000萬元
C.股本不少于3000萬股
D.截止上一年度最后一個轉讓日，股本不少于2000萬股
A.最近1期截止日后6個月內有效，最多延長1個月
B.最近1期截止日后6個月內有效，最多延長2個月
C.最近1期截止日后12個月內有效，最多延長1個月
D.最近1期截止日后12個月內有效，最多延長2個月
A.出席會議的股東所持表決權的2／3
B.全體股東所持表決權的2／3
C.出席會議的股東所持表決權的1／2
D.全體股東所持表決權的1／2
最新試題
某上市公司擬發(fā)送認購邀請書啟動非公開發(fā)行股票。根據《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》（2017年修訂），關于認購邀請書的發(fā)送對象，正確的有（）。Ⅰ至少包括上市公司前10名股東Ⅱ至少包括不少于20家證券投資基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家證券公司Ⅳ至少包括不少于5家保險機構投資者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性的說法，錯誤的是（）。Ⅰ某有限合伙企業(yè)實繳出資總額1000萬，該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開轉讓Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類資產市值400萬，其可參與掛牌公司公開轉讓Ⅲ某有限責任公司注冊資本1000萬，該公司可參與掛牌公司公開轉讓Ⅳ集合信托計劃可參與掛牌公司公開轉讓Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司的股票
根據《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》，創(chuàng)業(yè)板上市公司申請公開發(fā)行必備文件包括（）。Ⅰ募集說明書（申報稿）Ⅱ關于本次發(fā)行涉及／不涉及重大資產重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預案Ⅴ發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關條件的專項說明
下列投資者可以參與認購上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股票的有（）。Ⅰ合格境外機構投資者（QFII）Ⅱ民營企業(yè)1000萬注冊資本，實際經營3年以上Ⅲ資產總額不低于人民幣五百萬元的發(fā)行人董事Ⅳ實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)Ⅴ信托公司
以下關于優(yōu)先股的說法正確的有（）。Ⅰ上市公司對章程中重大投資事項進行修改時，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權Ⅱ一次性減資15％，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權Ⅳ上市公司應該在年報中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股，可以上市交易和轉讓，但是每次發(fā)行對象不得超過200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的，在披露定期報告時，應披露優(yōu)先股表決權恢復的情況
下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的說法，正確的是（）。Ⅰ8月15日董事會通過非公開發(fā)行股票決議，8月20日公告非公開發(fā)行股票預案Ⅱ董事會決議確定具體發(fā)行對象的，上市公司應當在召開董事會的當日與相應發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認購合同Ⅲ董事會決議公告后一對一提供投資價值研究報告Ⅳ律師對申購報價現場見證
創(chuàng)業(yè)板某上市公司擬申請非公開發(fā)行股票，以下屬于必備申請文件的有（）。Ⅰ非公開發(fā)行股票預案Ⅱ關于本次發(fā)行是否涉及重大資產重組的說明Ⅲ最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ保薦機構的盡職調查報告Ⅴ本次發(fā)行的董事會決議
根據《優(yōu)先股試點管理辦法》，下列事項中優(yōu)先股股東有權出席并表決的有（）。Ⅰ上市公司擬召開股東大會審議回購8％的普通股股份Ⅱ上市公司擬召開股東大會審議發(fā)行優(yōu)先股Ⅲ上市公司擬召開股東大會修改公司章程中有關對外投資權限的規(guī)定Ⅳ上市公司擬召開股東大會發(fā)行普通股事項Ⅴ上市公司擬召開股東大會審議選舉獨立董事
下列情形中導致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是（）。Ⅰ甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副總經理，24個月內因違法收到過刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè)，2013年、2014年1～6月處于持續(xù)研發(fā)投入期，未實現產品銷售收入，2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產品銷售收入，2014年主營業(yè)務收入為1000萬，2015年主營業(yè)務收入5000萬，以2014、2015年為報告期Ⅲ丙公司注冊資本5000萬元，報告期實收資本4000萬元，凈資產為3000萬元Ⅳ丁公司現任監(jiān)事最近24個月內受到證監(jiān)會行政處罰，不屬于情節(jié)嚴重情形，未被證監(jiān)會采取市場禁入措施
主板上市公司公開增發(fā)，需要股東大會審議的事項有（）。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報告Ⅲ前次募集資金使用的報告Ⅳ本次發(fā)行數量Ⅴ向原股東配售的安排