保薦機構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對下列()事項發(fā)表明確意見。
Ⅰ發(fā)行人是否符合發(fā)行條件
Ⅱ發(fā)行人存在的主要風險
Ⅲ發(fā)行人存在的主要問題及解決情況
Ⅳ保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅴ保薦機構(gòu)的推薦結(jié)論
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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律師對公開發(fā)行證券的發(fā)行人明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見包括()。
Ⅰ發(fā)行人的行為是否存在違法違規(guī)
Ⅱ中介機構(gòu)的報告是否真實
Ⅲ發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件
Ⅳ招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容是否適當
Ⅴ發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行的申請文件需包括以下()。
Ⅰ發(fā)行人控股股東、實際控制人應(yīng)當對招股說明書出具確認意見
Ⅱ保薦人應(yīng)當對發(fā)行人的成長性出具專項意見,并作為發(fā)行保薦書的附件
Ⅲ最近1年原始財務(wù)報表
Ⅳ發(fā)行人控股股東最近1年及1期的原始財務(wù)報表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下文件中,需要在申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時申報,而在申請首次公開發(fā)行股票并在主板上市時不予申報的有()。
Ⅰ招股說明書摘要(申報稿)
Ⅱ發(fā)行人的歷次驗資報告
Ⅲ發(fā)行人關(guān)于募集資金運用的總體安排說明
Ⅳ發(fā)行人控股股東、實際控制人對招股說明書出具的確認意見
Ⅴ發(fā)行人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
下列關(guān)于律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的說法,正確的有()。
Ⅰ律師擔任發(fā)行人的外部監(jiān)事,該律師所在律師事務(wù)所不得接受發(fā)行人委托為其提供證券法律服務(wù)
Ⅱ律師在出具法律意見時,對與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項應(yīng)當履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù),對其他業(yè)務(wù)事項履行普通人一般的注意義務(wù)
Ⅲ同一律師事務(wù)所不得同時接受同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構(gòu)委托,為發(fā)行人、保薦機構(gòu)出具法律意見
Ⅳ同一律師事務(wù)所不得在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時,另外向同一證券發(fā)行的保薦機構(gòu)出具作為保薦機構(gòu)用以證明自己勤勉盡責及減免法律責任目的的專項法律意見
Ⅴ同一律師事務(wù)所不得在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時,將該法律意見向同一證券發(fā)行的保薦機構(gòu)出具,供保薦機構(gòu)作為自己履行法定職責的依據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》,下列屬于保薦工作底稿的有()。
Ⅰ保薦機構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對項目進行立項、內(nèi)核以及其他相關(guān)內(nèi)部管理工作所形成的文件資料
Ⅱ保薦機構(gòu)對發(fā)行人相關(guān)人員進行輔導(dǎo)所形成的文件資料
Ⅲ保薦機構(gòu)在協(xié)調(diào)發(fā)行人和證券服務(wù)機構(gòu)時,以定期會議、專題會議以及重大事項臨時會議的形式,為發(fā)行人分析和解決證券發(fā)行上市過程中的主要問題形成的會議資料、會議紀要
Ⅳ保薦代表人為其保薦項目建立的盡職調(diào)查工作日志
Ⅴ保薦機構(gòu)在盡職調(diào)查過程中獲取和形成的文件資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦機構(gòu)核查企業(yè)的信用信息報告時,應(yīng)在專項核查意見中披露的有()。
Ⅰ對外投資情況
Ⅱ借款人財務(wù)狀況
Ⅲ未結(jié)清不良信貸信息
Ⅳ已結(jié)清不良信貸信息
Ⅴ被證券交易所公開譴責情況
Ⅵ當前對外擔保及被擔保情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
最新試題
在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競價Ⅳ拍賣
某上市公司擬發(fā)送認購邀請書啟動非公開發(fā)行股票。根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》(2017年修訂),關(guān)于認購邀請書的發(fā)送對象,正確的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股東Ⅱ至少包括不少于20家證券投資基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家證券公司Ⅳ至少包括不少于5家保險機構(gòu)投資者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
上市公司非公開發(fā)行股票,下列發(fā)行對象中可以競價方式參與認購的有()Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗的個人投資者Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品Ⅳ基金公司的專戶產(chǎn)品Ⅴ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者
以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買賣掛牌公司股票,申報數(shù)量應(yīng)當為1000股或其整數(shù)倍,賣出掛牌公司股票時,余額不足1000股部分,應(yīng)當一次性申報賣出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
關(guān)于上市公司股票的核準發(fā)行,下列說法正確的有()。Ⅰ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的,核準文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后,可再次提出證券發(fā)行申請Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時報告中國證監(jiān)會Ⅴ中國證監(jiān)會收到申請文件后,在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定
出現(xiàn)以下哪些情況時,公司召開股東大會會議應(yīng)通知優(yōu)先股股東出席股東大會?()Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊資本超過10%Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,全部以競價方式,發(fā)行期首日前1個交易日公司股票均價為23元/股,發(fā)行期首日前20個交易日公司股票均價為20元/股,則下列說法正確的有()。Ⅰ最終發(fā)行對象為8名Ⅱ若發(fā)行價格為24元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價格為21元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開發(fā)行底價最低可設(shè)定為20.7元/股Ⅴ此次非公開發(fā)行底價最低可設(shè)定為18元/股
以下選項中,屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會決議Ⅳ主辦券商的推薦報告Ⅴ公開轉(zhuǎn)讓說明書
下列投資者可以參與認購上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股票的有()。Ⅰ合格境外機構(gòu)投資者(QFII)Ⅱ民營企業(yè)1000萬注冊資本,實際經(jīng)營3年以上Ⅲ資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬元的發(fā)行人董事Ⅳ實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)Ⅴ信托公司
根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書》,下列說法正確的是()。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計超過200人,但普通股不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,應(yīng)當由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請人應(yīng)披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應(yīng)披露定向發(fā)行優(yōu)先股對申請人普通股股東權(quán)益的影響Ⅳ注冊在境內(nèi)的境外上市公司境內(nèi)發(fā)行優(yōu)先股的,應(yīng)按《企業(yè)會計準則》編制財務(wù)報表