保薦人保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件主要包括()。
Ⅰ上市保薦書
Ⅱ保薦協(xié)議
Ⅲ保薦人和相關(guān)保薦代表人已向中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦人和保薦代表人名單的證明文件
Ⅳ保薦人向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書
Ⅴ發(fā)行人最近2年的年度財務(wù)報表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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以下關(guān)于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在上交所上市應(yīng)當(dāng)符合的條件中,描述正確的有()。
Ⅰ股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行
Ⅱ公司股本總額不少于人民幣3000萬元
Ⅲ公司最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載
Ⅳ公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司本次公開發(fā)行的股份超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅴ公司股本總額不少于人民幣5000萬元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問答——在審首發(fā)企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》,下列說法正確的有()。
Ⅰ已過發(fā)審會的企業(yè)更換保薦機(jī)構(gòu)的,需要重新履行申報程序
Ⅱ?qū)徍诉^程中,簽字會計師被行政處罰導(dǎo)致執(zhí)業(yè)受限制的,在相關(guān)行政處罰實施完畢之前,不安排后續(xù)審核工作
Ⅲ已過發(fā)審會后更換律師的,均須重新上會
Ⅳ更換保薦代表人的,原簽字個人需出具承諾,對其原簽署的相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)被行政處罰的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就其出具的專業(yè)意見進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《關(guān)于已通過發(fā)審會擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管及封卷工作的操作規(guī)程》,下列情形中屬于通過發(fā)審會后需要暫緩發(fā)行的有()。
Ⅰ發(fā)行人主要財產(chǎn)、股權(quán)出現(xiàn)限制性障礙
Ⅱ注冊會計師出具了保留意見的審計報告
Ⅲ申請更換律師
Ⅳ董事長發(fā)生重大的訴訟
Ⅴ申請增發(fā)的上市公司申報時前3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6%,同時公司本次發(fā)行前最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6%,且本次發(fā)行前最近1年凈資產(chǎn)收益率低于前1年凈資產(chǎn)收益率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后,需要中止審查的情形有()。
Ⅰ發(fā)行人申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期且逾期3個月未更新
Ⅱ發(fā)行人申請文件中記載的信息存在自相矛盾
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動,尚未解除
Ⅳ負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后,下列情形中將導(dǎo)致發(fā)行人被中止審查的有()。
Ⅰ發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)未在規(guī)定的期限內(nèi)提交反饋意見回復(fù)
Ⅱ發(fā)行人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查,尚未結(jié)案
Ⅲ負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所發(fā)生變更
Ⅳ發(fā)行人申請文件中記載的信息存在自相矛盾,或就同一事實前后存在不同表述且有實質(zhì)性差異
Ⅴ發(fā)行人申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期且逾期3個月未更新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于發(fā)審委的工作規(guī)程的說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)審委會議表決采取不記名投票方式
Ⅱ會后事項發(fā)審委會議的參會發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請的限制
Ⅲ中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果
Ⅳ暫緩表決的發(fā)行申請再次提交發(fā)審委會議審核時,原則上仍由原發(fā)審委委員審核
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公開發(fā)行股票上市保薦書中的必備內(nèi)容有()。
Ⅰ發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ申請上市的股票的發(fā)行情況
Ⅲ對公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排
Ⅳ保薦人按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項
Ⅴ由保薦人的法定代表人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人和相關(guān)保薦代表人簽字,注冊日期并加蓋保薦人公章
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
發(fā)行保薦書的必備條款有()。
Ⅰ本次證券發(fā)行的保薦代表人、項目協(xié)辦人、發(fā)行人情況及有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)承諾事項
Ⅲ本次證券發(fā)行的推薦意見
Ⅳ項目運作流程
Ⅴ項目存在問題及其解決情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請公開發(fā)行股票,用于收購某公司100%股權(quán),預(yù)計購買基準(zhǔn)日為2016年12月1日,該標(biāo)的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86%,根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,募集說明書中的披露內(nèi)容至少包括()。Ⅰ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并利潤表Ⅱ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設(shè)2016年12月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測報告Ⅴ假設(shè)2016年1月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測報告
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請公開發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說明書(申報稿)Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅴ發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關(guān)條件的專項說明
以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買賣掛牌公司股票,申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍,賣出掛牌公司股票時,余額不足1000股部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
下列情形中導(dǎo)致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是()。Ⅰ甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副總經(jīng)理,24個月內(nèi)因違法收到過刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè),2013年、2014年1~6月處于持續(xù)研發(fā)投入期,未實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入,2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入,2014年主營業(yè)務(wù)收入為1000萬,2015年主營業(yè)務(wù)收入5000萬,以2014、2015年為報告期Ⅲ丙公司注冊資本5000萬元,報告期實收資本4000萬元,凈資產(chǎn)為3000萬元Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內(nèi)受到證監(jiān)會行政處罰,不屬于情節(jié)嚴(yán)重情形,未被證監(jiān)會采取市場禁入措施
某上市公司擬發(fā)送認(rèn)購邀請書啟動非公開發(fā)行股票。根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》(2017年修訂),關(guān)于認(rèn)購邀請書的發(fā)送對象,正確的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股東Ⅱ至少包括不少于20家證券投資基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家證券公司Ⅳ至少包括不少于5家保險機(jī)構(gòu)投資者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
某主板上市公司2016年5月9日召開董事會審議通過非公開發(fā)行股票決議,5月10日公告該董事會決議,5月30日召開股東大會,5月31日公告股東大會決議,8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
以下選項中,屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會決議Ⅳ主辦券商的推薦報告Ⅴ公開轉(zhuǎn)讓說明書
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象如下,能夠采取自行銷售的有()。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級管理人員Ⅲ董事會引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實際控制人的聯(lián)營企業(yè)
根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》,下列事項中優(yōu)先股股東有權(quán)出席并表決的有()。Ⅰ上市公司擬召開股東大會審議回購8%的普通股股份Ⅱ上市公司擬召開股東大會審議發(fā)行優(yōu)先股Ⅲ上市公司擬召開股東大會修改公司章程中有關(guān)對外投資權(quán)限的規(guī)定Ⅳ上市公司擬召開股東大會發(fā)行普通股事項Ⅴ上市公司擬召開股東大會審議選舉獨立董事
上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。Ⅰ發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價Ⅱ通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ上市公司的控股股東認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓