上市公司可以公開發(fā)行優(yōu)先股的情形包括()。
Ⅰ上市公司普通股為上證50指數(shù)成份股
Ⅱ上市公司以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購其他上市公司
Ⅲ上市公司以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購非上市公司
Ⅳ以減少注冊(cè)資本為目的回購普通股的,公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段
Ⅴ以減少注冊(cè)資本為目的回購普通股在回購方案實(shí)施完畢后,公開發(fā)行不超過回購減資總額的優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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以下有關(guān)優(yōu)先股的發(fā)行符合規(guī)定的有()。
Ⅰ非上市公眾公司可以公開發(fā)行優(yōu)先股
Ⅱ上市公司可以非公開發(fā)行優(yōu)先股
Ⅲ最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%
Ⅳ最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤應(yīng)當(dāng)不少于優(yōu)先股1年的股息
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司為深交所主板上市公司,李某系甲公司的實(shí)際控制人,乙公司系李某控制的一家企業(yè)。甲公司非公開發(fā)行股票,以下認(rèn)購對(duì)象中,其認(rèn)購的股份需鎖定36個(gè)月的有()。
Ⅰ李某
Ⅱ通過認(rèn)購本次非公開發(fā)行股票,成為甲公司實(shí)際控制人的王某
Ⅲ甲公司擬引進(jìn)的境外戰(zhàn)略投資者
Ⅳ甲公司設(shè)立的員工持股計(jì)劃
Ⅴ乙公司
Ⅵ.甲公司擬引進(jìn)的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
下列說法符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中關(guān)于非公開發(fā)行股票規(guī)定的是()。
Ⅰ非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日均價(jià)的90%或前一個(gè)交易日均價(jià)的90%
Ⅱ主板上市公司連續(xù)3年不分紅,不可以非公開發(fā)行股票
Ⅲ上市公司最近1年財(cái)務(wù)報(bào)告被CPA出具否定意見的審計(jì)報(bào)告,但在發(fā)行前重大所涉事項(xiàng)不利影響已消除
Ⅳ非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日后,采取非公開方式進(jìn)行推介
Ⅴ上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組,且本次重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變化,本次重組交易完成1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后,方可非公開發(fā)行股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
以下構(gòu)成創(chuàng)業(yè)板公司非公開發(fā)行障礙的情形有()。
Ⅰ最近2年凈利潤分別為4000萬元和-500萬元
Ⅱ公司現(xiàn)任監(jiān)事最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅲ上市公司控股股東最近12個(gè)月內(nèi)因違規(guī)買賣證券受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ上市公司最近12個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲上市公司公開增發(fā)股票,公司股票招股意向書公告前1個(gè)交易日均價(jià)為6元/股、前20個(gè)交易日均價(jià)為8元/股,則以下公開發(fā)行定價(jià)符合規(guī)定的有()。
Ⅰ7元
Ⅱ8.5元
Ⅲ5.5元
Ⅳ6元
Ⅴ8元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲上市公司股本4000萬元,擬進(jìn)行配股,10股配3股,招股意向書公告前一日均價(jià)8元。以下說法正確的有()。
Ⅰ控股股東認(rèn)購了1100萬股,但是承諾認(rèn)購1200萬股,發(fā)行失敗
Ⅱ原股東認(rèn)購股票的數(shù)量至少達(dá)到擬配售數(shù)量的70%方配股成功
Ⅲ只能采取由證券公司代銷形式發(fā)行
Ⅳ配股價(jià)可以為5.5元/股
Ⅴ控股股東可以認(rèn)購其他股東沒有認(rèn)購的部分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某上市公司總股本5億股,控股股東甲持有2億股,現(xiàn)進(jìn)行配股,擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的30%,下列說法正確的有()。
Ⅰ控股股東甲至少應(yīng)認(rèn)購1500萬股,否則將導(dǎo)致本次配股失敗
Ⅱ非控股股東累計(jì)至少應(yīng)認(rèn)購4500萬股,否則將導(dǎo)致本次配股失敗
Ⅲ本次配股承銷商應(yīng)采取代銷方式進(jìn)行承銷
Ⅳ控股股東甲承諾認(rèn)購6000萬股,實(shí)際認(rèn)購4000萬股,其他股東足額認(rèn)購,最終原股東認(rèn)購股票的數(shù)量為擬配售數(shù)量的86.67%,則本次配售成功
Ⅴ本次配股發(fā)行對(duì)象為股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的全體股東
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
以下選項(xiàng)中,屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會(huì)決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會(huì)決議Ⅳ主辦券商的推薦報(bào)告Ⅴ公開轉(zhuǎn)讓說明書
上市公司發(fā)行新股,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列()事項(xiàng)作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對(duì)象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價(jià)格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,主板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書關(guān)于歷次募集資金運(yùn)用的說法正確的有()。Ⅰ披露了最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況Ⅱ未以列表方式,僅以文字描述方式詳細(xì)披露了前次募集資金實(shí)際使用情況Ⅲ項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異,披露了項(xiàng)目實(shí)際收益與承諾效益重大差異的原因Ⅳ披露了會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論Ⅴ發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生了變更,應(yīng)列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》,下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的說法正確的有()。Ⅰ主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)、證券自營和做市業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別開立交易單元Ⅱ投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同證券營業(yè)部買入股票Ⅲ在除權(quán)(息)日,掛牌公司應(yīng)變更股票簡稱,在簡稱前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字樣,“XD”代表除權(quán);“XR”代表除息;“DR”代表除權(quán)并除息Ⅳ掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時(shí),全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中暫不包括股票的信息Ⅴ股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可作為做市商
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》,下列說法正確的有()。Ⅰ全國股轉(zhuǎn)公司于每年5月最后一個(gè)交易周的首個(gè)轉(zhuǎn)讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級(jí),進(jìn)入創(chuàng)新層不滿6個(gè)月的掛牌公司不進(jìn)行層級(jí)調(diào)整Ⅱ基礎(chǔ)層的掛牌公司,符合創(chuàng)新層條件的,調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層;不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司,調(diào)整進(jìn)入基礎(chǔ)層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層Ⅳ層級(jí)調(diào)整期間,掛牌公司因被證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,不得調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計(jì)時(shí)間達(dá)到3個(gè)月以上的,自該情形認(rèn)定之日起20個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層
下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的說法,正確的是()。Ⅰ8月15日董事會(huì)通過非公開發(fā)行股票決議,8月20日公告非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的,上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會(huì)的當(dāng)日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購合同Ⅲ董事會(huì)決議公告后一對(duì)一提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅳ律師對(duì)申購報(bào)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)見證
關(guān)于上市公司股票的核準(zhǔn)發(fā)行,下列說法正確的有()。Ⅰ自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個(gè)月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后,可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)Ⅴ中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定
股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司需符合以下()要求。Ⅰ應(yīng)當(dāng)披露半年度報(bào)告Ⅱ年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)Ⅲ應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)Ⅳ在3個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的,可以不向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請(qǐng)公開發(fā)行股票,用于收購某公司100%股權(quán),預(yù)計(jì)購買基準(zhǔn)日為2016年12月1日,該標(biāo)的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86%,根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,募集說明書中的披露內(nèi)容至少包括()。Ⅰ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并利潤表Ⅱ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設(shè)2016年12月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告Ⅴ假設(shè)2016年1月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競(jìng)價(jià)Ⅳ拍賣