某公司2016年年初面向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券,發(fā)行時(shí)主體評(píng)級(jí)為AA+,債項(xiàng)評(píng)級(jí)為AAA,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年均可分配利潤(rùn)等于債券1年利息的1.5倍,在上交所上市流通;存續(xù)期內(nèi),最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年均可分配利潤(rùn)降低為債券1年利息的0.8倍,主體和債項(xiàng)評(píng)級(jí)未發(fā)生變化,正確的有()。
Ⅰ投資者范圍將調(diào)整且僅限合格投資者
Ⅱ投資者范圍保持不變
Ⅲ無(wú)法采用競(jìng)價(jià)交易
Ⅳ可進(jìn)行新質(zhì)押式回購(gòu)
Ⅴ將面臨交易所債券風(fēng)險(xiǎn)提示
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行的債券在深交所申請(qǐng)上市,并采取競(jìng)價(jià)交易方式,應(yīng)同時(shí)符合的條件包括()。
Ⅰ債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)及以上
Ⅱ發(fā)行人最近1期末的資產(chǎn)負(fù)債率不高于75%或者發(fā)行人最近1期末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣
Ⅲ發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年的利息
Ⅳ發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的1.5倍
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲證券公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券,并且自行銷(xiāo)售,則下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ甲證券公司應(yīng)當(dāng)與受托管理人簽訂受托管理協(xié)議
Ⅱ本次非公開(kāi)發(fā)行可以不聘請(qǐng)受托管理人.
Ⅲ為本次發(fā)行公司債券提供擔(dān)保的擔(dān)保人可以擔(dān)任受托管理人
Ⅳ甲證券公司可以自行擔(dān)任受托管理人
Ⅴ受托管理人可以不是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的資信狀況,以下屬于監(jiān)測(cè)的重大事項(xiàng)的有()。
Ⅰ債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化
Ⅱ發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
Ⅲ發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%
Ⅳ發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn),超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%
Ⅴ發(fā)行人發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下非公開(kāi)發(fā)行公司債券的主體,可以自行銷(xiāo)售的有()。
Ⅰ取得證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司
Ⅱ中國(guó)證券金融股份有限公司
Ⅲ僅有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
Ⅳ證券投資咨詢(xún)公司
Ⅴ商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
非公開(kāi)發(fā)行公司債券的轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所包括()。
Ⅰ銀行間債券交易市場(chǎng)
Ⅱ商業(yè)銀行柜臺(tái)
Ⅲ全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
Ⅳ證券公司柜臺(tái)
Ⅴ機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
公司債券完成首期發(fā)行后,剩余數(shù)量應(yīng)在()發(fā)行完畢。
Ⅰ自首期發(fā)行完成之日起12個(gè)月內(nèi)
Ⅱ自核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)
Ⅲ自核準(zhǔn)發(fā)行之日起24個(gè)月內(nèi)
Ⅳ自首期發(fā)行完成之日起24個(gè)月內(nèi)
Ⅴ自首期發(fā)行完成之日起18個(gè)月內(nèi)
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅴ
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,以下屬于公司債券合格投資者的有()。
Ⅰ經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品
Ⅱ通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的個(gè)人投資者
Ⅲ社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金
Ⅳ凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人
Ⅴ凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的合伙企業(yè)
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
發(fā)行公司債券,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照《公司法》或者公司章程相關(guān)規(guī)定對(duì)以下()事項(xiàng)作出決議。
Ⅰ發(fā)行債券的數(shù)量
Ⅱ發(fā)行方式
Ⅲ債券期限
Ⅳ募集資金的用途
Ⅴ票面利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下關(guān)于發(fā)行公司債券的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ公司債券可以公開(kāi)發(fā)行,也可以非公開(kāi)發(fā)行
Ⅱ境內(nèi)公司制法人企業(yè)均可以發(fā)行公司債券
Ⅲ股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司可以發(fā)行附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款的公司債券
Ⅳ上市公司可以發(fā)行附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款的公司債券
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下為上市公司不得公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形的有()。
Ⅰ改變公開(kāi)發(fā)行公司債券募集資金的用途
Ⅱ前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅲ一個(gè)短期債務(wù)違約,到期未支付本息,在申報(bào)前歸還了本息
Ⅳ本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ具有中國(guó)法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人
證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是()。Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
項(xiàng)目投資內(nèi)部收益率原則上應(yīng)大于8%,下列()情形的內(nèi)部收益率要求可適當(dāng)放寬,但原則上不低于6%。Ⅰ政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目Ⅱ債項(xiàng)評(píng)級(jí)AAA的項(xiàng)目Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財(cái)政補(bǔ)貼占全部收入比例超過(guò)30%的項(xiàng)目Ⅳ運(yùn)營(yíng)期超過(guò)20年的項(xiàng)目Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率不高于75%的項(xiàng)目
下列屬于加快和簡(jiǎn)化審核類(lèi)企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級(jí)為AAA級(jí)Ⅱ使用有效資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保,且債項(xiàng)級(jí)別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔(dān)保公司提供無(wú)條件不可撤銷(xiāo)保證擔(dān)保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請(qǐng)發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債率低于50%Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級(jí)別在AA+及以上的無(wú)擔(dān)保債券
證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ復(fù)制公司財(cái)產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過(guò)回購(gòu)進(jìn)行融資
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間,應(yīng)當(dāng)回避的情形有()。Ⅰ本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上,或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)40萬(wàn)元Ⅴ本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)30萬(wàn)元的交易
信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)符合的條件包括()。Ⅰ具有較高的同質(zhì)性Ⅱ年收益率達(dá)到5%以上Ⅲ能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì),擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ可以采取余額包銷(xiāo)或全額包銷(xiāo)方式,但不得采取代銷(xiāo)的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷(xiāo)售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)
下列關(guān)于城市停車(chē)場(chǎng)建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)債券的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ發(fā)行城市停車(chē)場(chǎng)建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)債券的城投類(lèi)企業(yè)不受發(fā)債指標(biāo)限制Ⅱ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)中配套建設(shè)的城市停車(chē)場(chǎng)項(xiàng)目Ⅲ資產(chǎn)負(fù)債率為65%的城投類(lèi)企業(yè),需要提供擔(dān)保Ⅳ單次發(fā)債規(guī)模,原則上不超過(guò)所屬地方政府上年本級(jí)公共財(cái)政預(yù)算收入
國(guó)家發(fā)改委2015年4月公布了四個(gè)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券發(fā)行的指引,規(guī)定四個(gè)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券的發(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標(biāo)的限制,以下不屬于四個(gè)領(lǐng)域的是()。Ⅰ棚戶(hù)區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車(chē)場(chǎng)建設(shè)