單項選擇題

公司債券上市交易后，發(fā)行人發(fā)生（）等重大事項，且未及時披露的，深圳證券交易所可以對該債券停牌，待相關(guān)公告披露后予以復(fù)牌。
Ⅰ發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的10％
Ⅱ債券信用評級發(fā)生變化
Ⅲ發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
Ⅳ公司情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合債券上市條件
Ⅴ發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法行為被有關(guān)機關(guān)采取強制措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


你可能感興趣的試題

4.單項選擇題

公開發(fā)行公司債券擔(dān)保函的主要內(nèi)容，至少包括下列（）事項。
Ⅰ擔(dān)保金額
Ⅱ擔(dān)保期限
Ⅲ擔(dān)保方式
Ⅳ擔(dān)保范圍

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.單項選擇題

公開發(fā)行公司債券應(yīng)在主承銷商核查意見上簽字的人員有（）。
Ⅰ主承銷商法定代表人
Ⅱ內(nèi)核負責(zé)人
Ⅲ項目負責(zé)人
Ⅳ合規(guī)負責(zé)人
Ⅴ債券承銷業(yè)務(wù)負責(zé)人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

最新試題

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》，以下說法正確的是（）。Ⅰ專項計劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的，管理人還應(yīng)在計劃說明書中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個月的，管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)，管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項計劃收益分配報告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)，管理人應(yīng)在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上年度資產(chǎn)管理報告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應(yīng)于披露日后的5個工作日內(nèi)由管理人報中國基金業(yè)協(xié)會備案

題型：單項選擇題

證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括（）。Ⅰ復(fù)制公司財產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過回購進行融資

題型：單項選擇題

信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)符合的條件包括（）。Ⅰ具有較高的同質(zhì)性Ⅱ年收益率達到5％以上Ⅲ能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

題型：單項選擇題

證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機構(gòu)可以是（）。Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)

題型：單項選擇題

企業(yè)短期融資券發(fā)行前，應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關(guān)中介機構(gòu)承諾書Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排

題型：單項選擇題

根據(jù)《關(guān)于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》（發(fā)改辦財金[2011]1765號），企業(yè)債券募集說明書規(guī)定了（）的權(quán)利義務(wù)，是一個具有法律約束力的合同性文本，必須嚴(yán)格遵守。Ⅰ發(fā)行人Ⅱ發(fā)行人股東Ⅲ地方政府相關(guān)部門Ⅳ投資者Ⅴ中介機構(gòu)

題型：單項選擇題

國家發(fā)改委2015年4月公布了四個領(lǐng)域?qū)ｍ梻l(fā)行的指引，規(guī)定四個領(lǐng)域?qū)ｍ梻陌l(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標(biāo)的限制，以下不屬于四個領(lǐng)域的是（）。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場建設(shè)

題型：單項選擇題

2015年7月，國家發(fā)改委發(fā)布《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關(guān)于項目收益?zhèn)恼f法正確的有（）。Ⅰ債券募集資金用于特定項目的投資與建設(shè)，債券的本息償還資金完全或主要來源于項目建成后運營收益的企業(yè)債券Ⅱ項目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行，也可以面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行Ⅲ可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起，應(yīng)在6個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢Ⅳ發(fā)行項目收益?zhèn)?，?yīng)由有資質(zhì)的評級機構(gòu)進行債券信用評級，公開發(fā)行的項目收益?zhèn)?，還應(yīng)按有關(guān)要求對發(fā)行人進行主體評級和跟蹤評級Ⅴ發(fā)行項目收益?zhèn)梢杂捎匈Y質(zhì)的承銷機構(gòu)承銷，也可以由發(fā)行人自行銷售進行承銷

題型：單項選擇題

待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40％的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具包括（）。Ⅰ短期融資券Ⅱ超短期融資券Ⅲ中期票據(jù)Ⅳ集合票據(jù)Ⅴ非公開定向債務(wù)融資工具

題型：單項選擇題

證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，應(yīng)當(dāng)回避的情形有（）。Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5％以上，或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔(dān)任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔(dān)任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的負責(zé)人或者項目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易

題型：單項選擇題