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以下關(guān)于可交換公司債券換股的表述中，正確的有（）。
Ⅰ持有人按照約定條件交換股份時，發(fā)行人應(yīng)從二級市場購買股份用以支付
Ⅱ持有人申請換股時，通過其托管證券公司向交易所發(fā)出換股指令
Ⅲ持有人有權(quán)選擇部分換股，部分不換股
Ⅳ持有人因行使換股權(quán)利增持上市公司股份，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)碛猩鲜泄究毓蓹?quán)的股東發(fā)生變化的，也應(yīng)當(dāng)履行《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的義務(wù)
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關(guān)于可交換公司債券的股票交換價格及調(diào)整與修正的表述，正確的有（）。
Ⅰ如果調(diào)整或修正交換價格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足，發(fā)行人必須補(bǔ)充提供
Ⅱ預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)
Ⅲ募集說明書應(yīng)事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則
Ⅳ股票交換價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
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上市公司存在下列（）情形的，不得公開發(fā)行可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。
Ⅰ公司擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
Ⅲ上市公司最近24個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅳ公司現(xiàn)任高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
Ⅴ嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形
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上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5億元
Ⅱ申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
Ⅲ可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
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2017年12月，在上海交易所上市的甲公司擬申請發(fā)行2800萬元的可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人對該公司進(jìn)行調(diào)查了解后，發(fā)現(xiàn)的下列事實中，構(gòu)成可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行障礙的有（）。
Ⅰ2017年6月因未按時公告2016年度的財務(wù)會計報告而受到證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅱ截至2017年1o月31日，凈資產(chǎn)為32000萬元，在本次申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券之前，累計債券余額為12000萬元
Ⅲ經(jīng)注冊會計師核驗，最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為8％；扣除非經(jīng)常性損益后，最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6．8％
Ⅳ在上海證券交易所掛牌上市的乙能源股份有限公司為其此次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供連帶責(zé)任保證
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關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序，下列說法錯誤的有（）。
Ⅰ中國證監(jiān)會收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理
Ⅱ自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券
Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個
月后，可再次提出證券發(fā)行申請
Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會
Ⅴ自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之目起，上市公司超過6個月未發(fā)行債券的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行
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甲公司擬以其持有的上市公司股東發(fā)行可交換公司債券，以下說法正確的有（）。
Ⅰ該上市公司最近3個會計年度平均經(jīng)營性現(xiàn)金流量凈額可以支付債券1年利息
Ⅱ用于交換的上市公司股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份，或者限售期滿不影響可交換債轉(zhuǎn)換的股份
Ⅲ甲公司在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
Ⅳ用于交換的上市公司股票在本次可交換公司債發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財產(chǎn)權(quán)利被限制的情形
Ⅴ甲公司應(yīng)當(dāng)為股份有限公司
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上市公司股東發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)符合的規(guī)定有（）。
Ⅰ公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣2億元
Ⅱ本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的60％
Ⅲ經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好
Ⅳ公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
Ⅴ本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40％
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發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)的下列情形中，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露的有（）。
Ⅰ未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于2000萬元的
Ⅱ可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生吸收合并情形
Ⅲ投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行總量的10％的
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額5％的
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最新試題
依據(jù)國家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》，下列說法正確的是（）。Ⅰ綠色債券比照“加快和簡化審核類”債券審核程序，債券募集資金占項目總投資比例放寬至70％（相關(guān)規(guī)定對資本金最低限制另有要求的除外）Ⅱ在資產(chǎn)負(fù)債率低于80％的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時不考慮企業(yè)其它公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模Ⅲ在償債保障措施完善的情況下，允許企業(yè)使用不超過50％的債券募集資金用于償還銀行貸款和補(bǔ)充營運(yùn)資金Ⅳ對于主體信用評級AA+且運(yùn)營情況較好的發(fā)行主體，可使用募集資金置換由在建綠色項目產(chǎn)生的高成本債務(wù)Ⅴ允許綠色債券面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行。非公開發(fā)行時認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者不超過200人，單筆認(rèn)購不少于100萬元人民幣，且不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在下列（）利害關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。Ⅰ證券評級機(jī)構(gòu)與受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制Ⅱ同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5％以上Ⅲ受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5％以上Ⅳ證券評級機(jī)構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到3％以上Ⅴ證券評級機(jī)構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前12個月內(nèi)買賣受評級證券
企業(yè)短期融資券發(fā)行前，應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個領(lǐng)域?qū)ｍ梻l(fā)行的指引，規(guī)定四個領(lǐng)域?qū)ｍ梻陌l(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標(biāo)的限制，以下不屬于四個領(lǐng)域的是（）。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場建設(shè)
證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是（）。Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有（）。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保，且債項級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券，且發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債率低于50％Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率低于30％，信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔(dān)保債券
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責(zé)的有（）。Ⅰ對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)
關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級，下列表述正確的有（）。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅴ對于資產(chǎn)支持票據(jù)，不可以采用投資者付費(fèi)模式進(jìn)行信用評級
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》，企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括（）。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況Ⅱ相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報告Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務(wù)所審計的審計報告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi)，定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)營報告Ⅴ兩家資信評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報告