下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票提供投資價(jià)值研究報(bào)告的做法，正確的有（）。
Ⅰ刊登招股意向書之前，主承銷商分析師依據(jù)某公募基金要求提供投資價(jià)值研究報(bào)告，并與該公募基金簽定保密協(xié)議
Ⅱ刊登招股意向書之后，主承銷商在巨潮資訊網(wǎng)披露投資價(jià)值研究報(bào)告
Ⅲ主承銷商委托承銷團(tuán)成員外的業(yè)界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)撰寫投資價(jià)值報(bào)告
Ⅳ承銷團(tuán)成員撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告同時(shí)采用可比公司法和現(xiàn)金流量法估值，并提供了每股估值區(qū)間
Ⅴ因投資范圍限制，承銷商委托具有證券投資咨詢資格的子公司撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說法正確的有（）。
Ⅰ主承銷商可以在刊登招股意向書后向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告
Ⅱ發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
ⅢIPO時(shí)主承銷商確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告
Ⅳ承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說法，正確的有（）。
Ⅰ主承銷商可以公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告
Ⅱ可以提供副主承銷商撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告
Ⅲ投資價(jià)值研究報(bào)告可以在刊登招股意向書時(shí)同時(shí)向網(wǎng)下投資者提供
Ⅳ投資價(jià)值研究報(bào)告中的可比公司不得超出招股意向書的范圍
Ⅴ投資價(jià)值研究報(bào)告可委托給具有證券投資咨詢資格的公司撰寫
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的情形有（）。
Ⅰ公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量少于10家
Ⅱ首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量
Ⅲ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70％
Ⅳ發(fā)行人和主承銷商可以約定中止發(fā)行的具體情形并事先披露
Ⅴ證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行股票的說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行價(jià)格可以為公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)
Ⅱ可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售
Ⅲ可以對(duì)網(wǎng)下配售機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，同一類別的投資者可以設(shè)定不同的配售比例
Ⅳ利潤分配方案已經(jīng)股東大會(huì)審議通過，可待發(fā)行完成后實(shí)施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于上市公司發(fā)行證券的說法正確的有（）。
Ⅰ向不特定對(duì)象公開募集股份，將發(fā)行股份全部向原股東優(yōu)先配售
Ⅱ非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日后，采取非公開方式進(jìn)行推介
Ⅲ股東大會(huì)通過公積金轉(zhuǎn)增股本方案的次日刊登公開發(fā)行股票的招股意向書
Ⅳ配股時(shí)，控股股東主動(dòng)承諾認(rèn)購其他股東放棄配售的股份
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅲ、Ⅳ
某上市公司進(jìn)行公開增發(fā)股票，以下說法正確的有（）。
Ⅰ主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例
Ⅱ主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致
Ⅲ可以部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露
Ⅳ可以全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不得向下列（）對(duì)象配售股票。
Ⅰ主承銷商管理的公募基金
Ⅱ持有發(fā)行人3％股份的股東
Ⅲ持有主承銷商5％股份的股東
Ⅳ持有分銷商5％股份的股東（不構(gòu)成控股）
Ⅴ在過去6個(gè)月內(nèi)和主承銷商達(dá)成IPO保薦、承銷意向，但沒簽保薦承銷協(xié)議的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某公司首次公開發(fā)行新股5000萬股，發(fā)行后總股本超過4億股，網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為3：7，申購結(jié)束后各類投資者的申購情況如下：網(wǎng)上投資者申購160000萬股，公募社保類申購50000萬股，其他網(wǎng)下投資者申購80000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有（）。
Ⅰ回?fù)芎蠊蓟鸷蜕绫；鸬呐涫勐什坏陀?.2％
Ⅱ回?fù)芎笃渌W(wǎng)下投資者的配售率不高于1.125％
Ⅲ回?fù)芎缶W(wǎng)上投資者的中簽率為2.1875％
Ⅳ回?fù)芎笙蚓W(wǎng)下投資者發(fā)行1500萬股
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某公司首次公開發(fā)行新股4000萬股，發(fā)行后總股本小于4億股，網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為4：6，網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行后，各類投資者的申購情況如下：網(wǎng)上投資者申購140000萬股，公募社保類申購40000萬股，其他網(wǎng)下投資者申購60000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有（）。
Ⅰ回?fù)芎蠊蓟鸷蜕绫；鸬呐涫勐什坏陀?.6％
Ⅱ回?fù)芎笃渌W(wǎng)下投資者的配售率不高于1.6％
Ⅲ回?fù)芎缶W(wǎng)上投資者的中簽率為1.7142％
Ⅳ回?fù)芎笙蚓W(wǎng)下投資者發(fā)行1600萬股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列因素會(huì)對(duì)國債銷售價(jià)格產(chǎn)生影響的有（）。Ⅰ流通市場中可比國債的收益率水平Ⅱ承銷商承銷國債的中標(biāo)成本Ⅲ國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入Ⅳ承銷商所期望的資金回收速度
下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說法正確的是（）。Ⅰ轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股的期權(quán)價(jià)值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅱ股票波動(dòng)率越大，期權(quán)價(jià)值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅲ轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅳ回售期限越長，回售的期權(quán)價(jià)值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
當(dāng)期收益率的缺點(diǎn)表現(xiàn)為（）。Ⅰ零息債券無法計(jì)算當(dāng)期收益Ⅱ不能用于比較期限和發(fā)行人均較為接近的債券Ⅲ一般不單獨(dú)用于評(píng)價(jià)不同期限附息債券的優(yōu)劣Ⅳ計(jì)算方法較為復(fù)雜Ⅴ不能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益
某發(fā)行人首次公開發(fā)行5億股股票，發(fā)行人及其主承銷商采取先向戰(zhàn)略投資者配售、然后網(wǎng)下配售與網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行股票，下列說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行人及其主承銷商總共向25名戰(zhàn)略投資者配售股票Ⅱ戰(zhàn)略投資者獲配股票的總量為1.1億股Ⅲ發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票的總量為1.75億股Ⅳ本次發(fā)行完成后，網(wǎng)上申購的股票數(shù)量為1億股
下列關(guān)于金融期貨和金融期權(quán)的說法正確的是（）。Ⅰ只有金融期貨期權(quán)，沒有金融期權(quán)期貨Ⅱ金融期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利Ⅲ金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損是無限的，金融期權(quán)的買方收益是無限的Ⅳ金融期貨交易雙方都需要繳納保證金，但金融期權(quán)的買方不需要繳納保證金
下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票配售的說法正確的有（）。Ⅰ公募基金、社?；鸬呐涫郾壤龖?yīng)當(dāng)不低于其他投資者Ⅱ首次公開發(fā)行股票后總股本為3億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60％Ⅲ對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ首次公開發(fā)行股票后總股本為6億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50％Ⅴ企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金的配售比例可以適當(dāng)?shù)陀谄渌顿Y者
參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)的投資者在協(xié)會(huì)注冊時(shí)，需滿足的基本條件有（）。Ⅰ機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時(shí)間達(dá)到2年（含）以上Ⅱ個(gè)人投資者從事證券交易時(shí)間達(dá)到5年（含）以上Ⅲ經(jīng)行政許可的保險(xiǎn)公司可不受持續(xù)經(jīng)營時(shí)間2年（含）以上的限制Ⅳ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃
IPO老股轉(zhuǎn)讓時(shí)，如股東屬于下列（）情形之一時(shí)，應(yīng)在招股說明書中披露對(duì)公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響。Ⅰ本次公開發(fā)行前24個(gè)月?lián)喂颈O(jiān)事，12個(gè)月前離職Ⅱ持股15％的股東Ⅲ公司控股股東Ⅳ本次公開發(fā)行前36個(gè)月至發(fā)行時(shí)一直擔(dān)任公司核心技術(shù)人員
下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說法正確的有（）。Ⅰ主承銷商可以在刊登招股意向書后向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅱ發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外ⅢIPO時(shí)主承銷商確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告Ⅳ承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告
關(guān)于上市公司發(fā)行證券的說法正確的有（）。Ⅰ向不特定對(duì)象公開募集股份，將發(fā)行股份全部向原股東優(yōu)先配售Ⅱ非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日后，采取非公開方式進(jìn)行推介Ⅲ股東大會(huì)通過公積金轉(zhuǎn)增股本方案的次日刊登公開發(fā)行股票的招股意向書Ⅳ配股時(shí)，控股股東主動(dòng)承諾認(rèn)購其他股東放棄配售的股份