某上市公司進行公開增發(fā)股票,以下說法正確的有()。
Ⅰ主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構投資者進行分類,對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例
Ⅱ主承銷商未對機構投資者進行分類的,應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制,回撥后兩者的獲配比例應當一致
Ⅲ可以部分向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行公告中披露
Ⅳ可以全部向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行公告中披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時,發(fā)行人和主承銷商不得向下列()對象配售股票。
Ⅰ主承銷商管理的公募基金
Ⅱ持有發(fā)行人3%股份的股東
Ⅲ持有主承銷商5%股份的股東
Ⅳ持有分銷商5%股份的股東(不構成控股)
Ⅴ在過去6個月內和主承銷商達成IPO保薦、承銷意向,但沒簽保薦承銷協(xié)議的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某公司首次公開發(fā)行新股5000萬股,發(fā)行后總股本超過4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為3:7,申購結束后各類投資者的申購情況如下:網(wǎng)上投資者申購160000萬股,公募社保類申購50000萬股,其他網(wǎng)下投資者申購80000萬股。下列關于投資者獲配情況的說法正確的有()。
Ⅰ回撥后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2%
Ⅱ回撥后其他網(wǎng)下投資者的配售率不高于1.125%
Ⅲ回撥后網(wǎng)上投資者的中簽率為2.1875%
Ⅳ回撥后向網(wǎng)下投資者發(fā)行1500萬股
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某公司首次公開發(fā)行新股4000萬股,發(fā)行后總股本小于4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為4:6,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行后,各類投資者的申購情況如下:網(wǎng)上投資者申購140000萬股,公募社保類申購40000萬股,其他網(wǎng)下投資者申購60000萬股。下列關于投資者獲配情況的說法正確的有()。
Ⅰ回撥后公募基金和社?;鸬呐涫勐什坏陀?.6%
Ⅱ回撥后其他網(wǎng)下投資者的配售率不高于1.6%
Ⅲ回撥后網(wǎng)上投資者的中簽率為1.7142%
Ⅳ回撥后向網(wǎng)下投資者發(fā)行1600萬股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某發(fā)行人首次公開發(fā)行5億股股票,發(fā)行人及其主承銷商采取先向戰(zhàn)略投資者配售、然后網(wǎng)下配售與網(wǎng)上發(fā)行相結合的方式發(fā)行股票,下列說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人及其主承銷商總共向25名戰(zhàn)略投資者配售股票
Ⅱ戰(zhàn)略投資者獲配股票的總量為1.1億股
Ⅲ發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票的總量為1.75億股
Ⅳ本次發(fā)行完成后,網(wǎng)上申購的股票數(shù)量為1億股
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
IPO老股轉讓時,如股東屬于下列()情形之一時,應在招股說明書中披露對公司控制權、治理結構及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響。
Ⅰ本次公開發(fā)行前24個月?lián)喂颈O(jiān)事,12個月前離職
Ⅱ持股15%的股東
Ⅲ公司控股股東
Ⅳ本次公開發(fā)行前36個月至發(fā)行時一直擔任公司核心技術人員
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某有限責任公司2014年股改,股改前經(jīng)審計凈資產(chǎn)60000萬元,擬以經(jīng)審計凈資產(chǎn)折股。計劃2015年申報,預計2015年凈利潤15000萬元,市盈率20倍。擬募集資金60000萬元,請問以下折股比例和發(fā)行股份數(shù)量合理的有()。
Ⅰ2:1和7500萬股
Ⅱ1.25:1和12000萬股
Ⅲ2.5:1和6000萬股
Ⅳ1.5:1和10000萬股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列關于首次公開發(fā)行股票配售的說法,正確的有()。
Ⅰ 機構投資者以其管理的投資產(chǎn)品為單位參與申購和配售
Ⅱ 應當在發(fā)行價格確定后確定配售原則
Ⅲ 公募基金、社?;?、企業(yè)年金基金和保險資金有效申購不足安排數(shù)量的,可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分
Ⅳ 可以對承諾12個月及以上限售期的投資者單獨設立配售比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務的投資者在協(xié)會注冊時,需滿足的基本條件有()。
Ⅰ機構投資者應當依法設立、持續(xù)經(jīng)營時間達到2年(含)以上
Ⅱ個人投資者從事證券交易時間達到5年(含)以上
Ⅲ經(jīng)行政許可的保險公司可不受持續(xù)經(jīng)營時間2年(含)以上的限制
Ⅳ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公開發(fā)行股票,下列關于網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者的說法正確的有()。
Ⅰ網(wǎng)上投資者在自主表達申購意向并簽訂全權委托協(xié)議后,可由證券公司代為進行新股申購
Ⅱ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購時無需繳付申購資金
Ⅲ投資者應當自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行,不得同時參與
Ⅳ網(wǎng)下投資者只能有一個報價
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關于首次公開發(fā)行股票配售的說法正確的有()。Ⅰ公募基金、社?;鸬呐涫郾壤龖敳坏陀谄渌顿Y者Ⅱ首次公開發(fā)行股票后總股本為3億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%Ⅲ對網(wǎng)下投資者進行分類配售的,同類投資者獲得配售的比例應當相同Ⅳ首次公開發(fā)行股票后總股本為6億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅴ企業(yè)年金基金和保險資金的配售比例可以適當?shù)陀谄渌顿Y者
下列關于股票超額配售選擇權的敘述正確的有()。Ⅰ超額配售選擇權只適用于首次公開發(fā)行股票Ⅱ發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的,應當提請董事會批準Ⅲ擬實施超額配售選擇權的主承銷商,應當向證監(jiān)會提供充分的依據(jù),說明公司已經(jīng)建立完善的內部控制機制Ⅳ發(fā)行人應當披露因行使超額配售選擇權而可能增發(fā)股票所募集資金的用途,并提請董事會批準Ⅴ在超額配售選擇權行使期內,由主承銷商指定的授權代表負責行使超額配售選擇權及股票的配售
IPO老股轉讓時,如股東屬于下列()情形之一時,應在招股說明書中披露對公司控制權、治理結構及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響。Ⅰ本次公開發(fā)行前24個月?lián)喂颈O(jiān)事,12個月前離職Ⅱ持股15%的股東Ⅲ公司控股股東Ⅳ本次公開發(fā)行前36個月至發(fā)行時一直擔任公司核心技術人員
下列關于首次公開發(fā)行股票提供投資價值研究報告的做法,正確的有()。Ⅰ刊登招股意向書之前,主承銷商分析師依據(jù)某公募基金要求提供投資價值研究報告,并與該公募基金簽定保密協(xié)議Ⅱ刊登招股意向書之后,主承銷商在巨潮資訊網(wǎng)披露投資價值研究報告Ⅲ主承銷商委托承銷團成員外的業(yè)界頂級研究機構撰寫投資價值報告Ⅳ承銷團成員撰寫的投資價值研究報告同時采用可比公司法和現(xiàn)金流量法估值,并提供了每股估值區(qū)間Ⅴ因投資范圍限制,承銷商委托具有證券投資咨詢資格的子公司撰寫投資價值研究報告
下列關于網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥的說法中,正確的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥Ⅱ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為60倍的,應當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥,回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%Ⅲ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的,回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30%Ⅳ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為120倍的,回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%Ⅴ網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的,可回撥給網(wǎng)下投資者
下列關于投資價值研究報告的說法,正確的有()。Ⅰ主承銷商可以公開披露投資價值研究報告Ⅱ可以提供副主承銷商撰寫的投資價值研究報告Ⅲ投資價值研究報告可以在刊登招股意向書時同時向網(wǎng)下投資者提供Ⅳ投資價值研究報告中的可比公司不得超出招股意向書的范圍Ⅴ投資價值研究報告可委托給具有證券投資咨詢資格的公司撰寫
在網(wǎng)下申購和配售過程中,配售對象存在以下()情形的,在收到主承銷商報告后,中國證券業(yè)協(xié)會將其列入首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中。Ⅰ違反《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》行為的Ⅱ獲配后未恪守持有期等相關承諾的Ⅲ未按時足額繳付認購資金的Ⅳ不符合配售資格的
以下哪些期權是風險有限收益有限的?()Ⅰ買入看漲期權Ⅱ買入看跌期權Ⅲ賣出看漲期權Ⅳ賣出看跌期權
下列關于可轉換公司債券價值的說法正確的是()。Ⅰ轉股期限越長,轉股的期權價值越大,可轉換公司債券的價值越高Ⅱ股票波動率越大,期權價值越大,可轉換公司債券的價值越高Ⅲ轉股價格越高,期權價值越大,可轉換公司債券的價值越高Ⅳ回售期限越長,回售的期權價值越大,可轉換公司債券的價值越高
首次公開發(fā)行股票采用詢價方式,下列關于網(wǎng)下初始發(fā)行比例的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行后總股本4億股(含)以下的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅱ發(fā)行后總股本超過4億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%Ⅲ對網(wǎng)下投資者進行分類配售的,同類投資者獲得配售的比例應當相同Ⅳ主承銷商和發(fā)行人對承諾12個月及以上限售期投資者單獨設定配售比例的,公募社保類、年金保險類投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者Ⅴ安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應當扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行比例