關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的說法,正確的有()。
Ⅰ上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后2周內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議
Ⅱ三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定,上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶
Ⅲ三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定,上市公司1次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過人民幣1000萬元或募集資金凈額的5%的,上市公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)
Ⅳ三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定,商業(yè)銀行每月向上市公司出具銀行對(duì)賬單,并抄送保薦機(jī)構(gòu),保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料
Ⅴ三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定,商業(yè)銀行3次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況,以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的,上市公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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下列各項(xiàng)屬于公司關(guān)聯(lián)交易的有()。
Ⅰ提供財(cái)務(wù)資助
Ⅱ提供擔(dān)保
Ⅲ租入或者租出資產(chǎn)
Ⅳ簽訂許可協(xié)議
Ⅴ委托或者受托銷售
A.Ⅰ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定,A上市公司擬收購其母公司B公司的商標(biāo),A上市公司董事會(huì)對(duì)此次關(guān)聯(lián)交易是否公允發(fā)表了意見。該公司董事會(huì)的意見中應(yīng)至少披露()。
Ⅰ此次交易前,A上市公司與B公司有償使用該無形資產(chǎn)的協(xié)議情況
Ⅱ此次交易前,該無形資產(chǎn)的攤銷年限及對(duì)A上市公司未來經(jīng)營產(chǎn)生的影響
Ⅲ此次交易完成后,該無形資產(chǎn)的攤銷年限及對(duì)A上市公司未來經(jīng)營產(chǎn)生的影響
Ⅳ此次交易完成后,B公司是否還使用該無形資產(chǎn),如果繼續(xù)使用,須披露有關(guān)協(xié)議
Ⅴ該交易給B公司帶來的收益
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
對(duì)于中小板的上市公司,以下關(guān)于募投項(xiàng)目變更的說法正確的有()。
Ⅰ變更募投項(xiàng)目由控股子公司實(shí)施,應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過
Ⅱ變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn),經(jīng)董事會(huì)通過,保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見
Ⅲ取消原募集資金項(xiàng)目,實(shí)施新項(xiàng)目,董事會(huì)通過,無須經(jīng)股東大會(huì)通過
Ⅳ變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式,董事會(huì)通過,無須經(jīng)股東大會(huì)通過
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣公司股票的情況符合規(guī)定的是()。
Ⅰ上市公司于9月10日公告季度報(bào)告,董事于8月5日買入股票
Ⅱ上市公司于9月18日公告業(yè)績快報(bào),于10月7日公告季度報(bào)告,監(jiān)事于9月5日買入股票
Ⅲ上市公司于8月21日披露重大事件,高管于8月22日買入股票
Ⅳ上市公司于9月1日起籌劃重大資產(chǎn)重組,10月31日披露重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),董事于披露重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)前45日賣出股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.I11、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于上市公司股份鎖定期的說法正確的是()。
Ⅰ控股股東持有的首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份,應(yīng)鎖定36個(gè)月
Ⅱ外國戰(zhàn)略投資者取得的上市公司A股股份,應(yīng)鎖定36個(gè)月
Ⅲ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者認(rèn)購上市公司非公開發(fā)行的股份,應(yīng)鎖定36個(gè)月
Ⅳ戰(zhàn)略投資者網(wǎng)下配售首次公開發(fā)行的股票,應(yīng)鎖定36個(gè)月
Ⅴ上市公司董事認(rèn)購公司公開發(fā)行的股票,無鎖定期限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于股份限售期,以下說法正確的有()。
Ⅰ上交所上市公司控股股東參與配股限售期為12個(gè)月
Ⅱ控股股東認(rèn)購的可轉(zhuǎn)債無限售期
Ⅲ控股股東參與增發(fā)鎖定12個(gè)月
Ⅳ非公開發(fā)行中控股股東及其控制的其他企業(yè)認(rèn)購股份鎖定36個(gè)月
Ⅴ上市公司收購中,收購人持有的被收購上市公司的股份,在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,但在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受12個(gè)月的限制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下關(guān)于董、監(jiān)、高持股鎖定期的說法正確的有()。
Ⅰ創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行上市后,董事在6個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職,其所持股份自申報(bào)離職之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅱ中小板上市公司董事在股票發(fā)行上市后第1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的股份超過了其持股的25%,不符合規(guī)定
Ⅲ上交所上市公司3月10日公告年報(bào),2月28日董事的配偶減少持股數(shù)量,不符合規(guī)定
Ⅳ深主板上市公司首發(fā)上市后,監(jiān)事6個(gè)月以后申報(bào)離職,其所持股份18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
甲公司股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后,以下情形表述正確的有()。Ⅰ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得進(jìn)行銷售活動(dòng)Ⅱ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì),在中國證監(jiān)會(huì)作出撤銷核準(zhǔn)決定前,可以繼續(xù)銷售Ⅲ證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,停止發(fā)行Ⅳ證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人
深交所主板上市公司出現(xiàn)下列哪些情況時(shí),證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示?()Ⅰ最近2年連續(xù)虧損(凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后低者為依據(jù))Ⅱ財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在虛假記載被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正,且公司股票已停牌2個(gè)月Ⅲ未在規(guī)定的期限內(nèi)披露年度報(bào)告,且公司股票已停牌2個(gè)月Ⅳ最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其所有者權(quán)益為負(fù)值
創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)下列()情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。Ⅰ凈利潤與上一期相比上升或下降50%以上Ⅱ凈資產(chǎn)為負(fù)Ⅲ凈利潤為負(fù)Ⅳ與上年同期相比公司實(shí)現(xiàn)扭虧為盈
上交所上市公司在2014年將會(huì)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有()。Ⅰ2013年的營業(yè)收入為1500萬元Ⅱ2013年被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告Ⅲ2013年末的凈資產(chǎn)為負(fù)值Ⅳ2012年度、2013年度凈利潤追溯重述后連續(xù)為負(fù)值
證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的以下措施中,正確的有()。Ⅰ通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境Ⅱ國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其任職資格Ⅲ申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)Ⅳ責(zé)令證券公司更換相關(guān)人員
以下系中小板上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告的情形的有()。Ⅰ預(yù)計(jì)凈利潤為負(fù)值Ⅱ預(yù)計(jì)凈利潤與上年同期相比下降50%Ⅲ預(yù)計(jì)期末凈資產(chǎn)為負(fù)值Ⅳ實(shí)現(xiàn)扭虧為盈Ⅴ預(yù)計(jì)凈利潤與上期相比上升50%
對(duì)于深交所主板上市公司,關(guān)于業(yè)績快報(bào)和業(yè)績預(yù)告的說法正確的有()。Ⅰ如果2月底預(yù)計(jì)第一季度扭虧,可以在披露年報(bào)的同時(shí)披露第一季度業(yè)績預(yù)告Ⅱ業(yè)績預(yù)告披露的內(nèi)容是金額區(qū)問或比例區(qū)問Ⅲ中小板上市公司,如果發(fā)現(xiàn)實(shí)際業(yè)績與業(yè)績快報(bào)差異超過10%,應(yīng)刊登業(yè)績快報(bào)更正公告,上市公司和董事長需道歉Ⅳ2013年1月,上市公司擬發(fā)布第一季度報(bào)告業(yè)績預(yù)告,但2012年年報(bào)尚未披露的,應(yīng)當(dāng)在發(fā)布業(yè)績預(yù)告的同時(shí)披露其2012年度的業(yè)績快報(bào)
關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)和權(quán)力的說法正確的是()。Ⅰ查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料的,需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)Ⅱ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查,其監(jiān)督檢查或者調(diào)查的人員不得少于3人Ⅳ證監(jiān)會(huì)可以和其他國家的證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制,實(shí)施跨境監(jiān)督管理
對(duì)不符合發(fā)行條件的發(fā)行人的處罰,正確的有()。Ⅰ已經(jīng)發(fā)行證券的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅱ已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額2%以上8%以下的罰款Ⅲ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),尚未發(fā)行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅳ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),對(duì)非直接責(zé)任人員處以2萬元以上10萬元以下的罰款Ⅴ只處罰單位,不處罰個(gè)人
以下情形中,創(chuàng)業(yè)板上市公司需要對(duì)半年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)的有()。Ⅰ擬在下半年分配股票股利Ⅱ擬在下半年實(shí)行公積金轉(zhuǎn)增股本Ⅲ擬在下半年以盈余公積彌補(bǔ)虧損Ⅳ因最近兩個(gè)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告均被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告其股票被暫停上市后的首個(gè)半年度報(bào)告