A.證券公司應當將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍
B.證券公司應當對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結果決定其薪酬待遇
C.中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)
D.證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理
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A.證券公司可以設立合規(guī)總監(jiān)
B.合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查
C.合規(guī)總監(jiān)應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報等
D.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向內部相關機構報告；其中重大的應同時向當?shù)刈C監(jiān)局報告
A.證券公司的合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
B.證券公司應當樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識
C.證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級管理人員，各部門和分支機構負責人以及全體工作人員，都應當對其行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任
D.證券公司要對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題
A.新股種類及數(shù)額、發(fā)行價格
B.新股發(fā)行需聘請的承銷機構
C.新股發(fā)行的起止日期
D.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額
A.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十
B.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定預先披露有關申請文件
C.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.開展資產(chǎn)管理業(yè)務，受托管理的資產(chǎn)應當是現(xiàn)金、國債或者上市證券
A.5
B.10
C.15
D.20
A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設施
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
A.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利
B.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額
C.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額
D.股票只能采用紙面形式
A.基金
B.權證
C.債券
D.股票
A.證券公司授權分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，公司總部也可再經(jīng)營或者再授權其他分公司經(jīng)營該業(yè)務
B.分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務
C.證券公司設立分公司，不必中國證監(jiān)會批準，但是應當備案
D.申請設立分公司的證券公司，應當具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制；最近兩年內無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形等條件
A.合規(guī)法律、規(guī)則和準則有多種淵源，包括立法機構和監(jiān)管機構發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準則；市場慣例；行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內部行為準則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準則
B.高級管理層負責制定和傳達合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規(guī)風險管理
C.如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責的業(yè)務線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的
D.合規(guī)職責未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔。合規(guī)職責可能由不同部門的職員履行
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司成立的證券業(yè)務子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。