判斷題證券公司變更章程中的條款,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:填空題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。
題型:填空題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
題型:判斷題
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中,正確的有()
題型:多項選擇題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應(yīng)當以合規(guī)風險為導(dǎo)向。
題型:判斷題
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核,下列選項中錯誤的是()
題型:單項選擇題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
題型:多項選擇題