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A.證券公司必須單獨(dú)開展合規(guī)管理有效性評(píng)估
B.合規(guī)管理有效性程度是內(nèi)控評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容
C.證券公司可以將合規(guī)管理有效性評(píng)估納入公司內(nèi)控評(píng)價(jià)之中一并進(jìn)行
D.合規(guī)管理的有效性程度是決定公司內(nèi)部控制是否有效的關(guān)鍵因素
A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自評(píng)底稿進(jìn)行復(fù)核
B.評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度
C.證券公司應(yīng)針對(duì)評(píng)估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展重點(diǎn)評(píng)估
D.評(píng)估小組成員可參與其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核
A.內(nèi)部管理制度
B.重大決策
C.新產(chǎn)品方案
D.新業(yè)務(wù)方案
A.參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議
B.調(diào)閱有關(guān)文件、資料
C.要求公司有關(guān)人員對(duì)合規(guī)有關(guān)事項(xiàng)作出說明
D.對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核
A.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度
B.建立合規(guī)管理機(jī)制
C.培育合規(guī)文化
D.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開展合規(guī)管理有效性評(píng)估。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。