A.50
B.20
C.30
D.60
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A.證券經營機構應當加強合規(guī)管理，不參與非法證券活動，不為非法證券活動提供任何便利
B.證券經營機構應當嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規(guī)定，將有關要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務等各業(yè)務環(huán)節(jié)
C.證券經營機構不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動信息情況報告監(jiān)管機構或證券業(yè)協會
D.證券經營機構應當將參與打非工作情況納入相關部門、分支機構和員工的績效考核
A.50
B.100
C.200
D.500
A.資格準入制度；非法證券活動
B.備案制度；非法證券活動
C.備案制度；不正當競爭活動
D.資格準入制度；不正當競爭活動
A.作為經紀人小花，每次拓展新客戶都一定向客戶進行介紹市場相關情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關的政策法規(guī)和基礎知識及業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強調“買者自負”原則，提醒客戶增強風險意識
B.小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券金融類產品推介材料及有關信息
C.小花是個熱情的人，也知道加強主動營銷的重要性，因此經常主動向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內幕信息
D.一般小花會結合客戶的特點適當地推薦金融產品，如果客戶需要購買不適合其風險承受能力的產品，小花會耐心的向客戶提示風險
以下現象有一個共同的特征是（）。
1、證券經紀人向客戶推薦股票
2、部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動
3、客戶經理通過短信、QQ向客戶推薦股票
4、小彭是有咨詢資格的柜臺開戶人員，他每天都推薦幾個股票，并明確告訴投資者在什么價格買，什么價格賣
A.違規(guī)從事咨詢
B.造成客戶流失
C.非法持有買賣股票
D.法律未禁止
A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同
A.開空戶
B.非現場開戶
C.不正當競爭
D.接受客戶全權委托
A.主辦券商應針對每家申請掛牌公司設立專門項目小組，負責盡職調查，起草盡職調查報告，制作推薦文件等
B.項目小組應由主辦券商內部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關專業(yè)知識，并在最近一年內發(fā)表過有關該行業(yè)的研究報告
D.主辦券商應在項目小組中指定一名負責人，負責人至少參與一個推薦掛牌項目
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條
B.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條
A.管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務
B.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務
C.管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務
D.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現合規(guī)經營。