單項選擇題經(jīng)紀(jì)人展業(yè)前應(yīng)該（）。

A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同


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2.單項選擇題關(guān)于新三板業(yè)務(wù)的下列說法不準(zhǔn)確的是（）

A.主辦券商應(yīng)針對每家申請掛牌公司設(shè)立專門項目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作推薦文件等
B.項目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應(yīng)具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報告
D.主辦券商應(yīng)在項目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人至少參與一個推薦掛牌項目

3.單項選擇題耿某于2011年2月至2013年7月在某營業(yè)部工作期間，作為證券從業(yè)人員，私下接受該營業(yè)部客戶徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托，操作上述客戶的證券賬戶買賣證券，獲取違法所得5800元。耿某行為構(gòu)成代客理財違反了（）

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條
B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條

4.單項選擇題作為一名經(jīng)紀(jì)人，你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè)，但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。

A.管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
B.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
C.管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)
D.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷

5.單項選擇題證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營業(yè)部
D.證券交易所

7.單項選擇題作為一名證券經(jīng)紀(jì)人，向客戶揭示風(fēng)險，了解你的客戶是很重要的，因為這是向客戶適當(dāng)銷售的前提，以下是客戶與經(jīng)紀(jì)人的常見認(rèn)識與說法，你認(rèn)為經(jīng)紀(jì)人老樸的哪個行為與說法是不完全正確的（）

A.客戶向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多，老樸說這些風(fēng)險揭示書都是我們證券公司強(qiáng)制要求的，但是是必要的，避免了客戶的風(fēng)險
B.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶風(fēng)險評估是保守性，但是需要交易權(quán)證，老樸讓客戶在風(fēng)險評估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險
C.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務(wù)，讓他的工廠的工人都來找老樸開戶，老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低，而且不了解證券市場后，婉拒了客戶的好意
D.老樸在讓每個客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險點

9.單項選擇題用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動性較好。貸款人可以接受以下哪種股票作為質(zhì)物？（）

A.上一年度虧損的上市公司股票
B.前六個月內(nèi)股票價格的波動幅度（最高價/最低價）為100%~200%的股票
C.證券交易所停牌或除牌的股票
D.證券交易所特別處理的股票

10.單項選擇題我國證券法的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）

A.保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益
B.擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配臵功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

最新試題

證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型：多項選擇題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。

題型：填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型：判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型：填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型：判斷題