單項(xiàng)選擇題客戶進(jìn)入客服中心系統(tǒng)業(yè)務(wù)查詢菜單后,在買入賣出中首先需要輸入的是()

A.證券名稱
B.委托價(jià)格
C.證券代碼
D.委托數(shù)量


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題現(xiàn)階段我國的融資融券業(yè)務(wù)采用“()”的業(yè)務(wù)模式。

A.分散化、雙軌制
B.分散化、單軌制
C.集中化、雙軌制
D.集中化、單軌制

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于《證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績報(bào)酬協(xié)議》中業(yè)績報(bào)酬支付的有關(guān)約定,以下說法正確的是()

A.營業(yè)部應(yīng)告知證券經(jīng)紀(jì)人“本月實(shí)得業(yè)績報(bào)酬”金額,由證券經(jīng)紀(jì)人自行到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具發(fā)票
B.證券經(jīng)紀(jì)人到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具勞務(wù)發(fā)票并取得相應(yīng)完稅憑證后送交營業(yè)部入帳
C.營業(yè)部通過現(xiàn)金支付的方式支付證券經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月的業(yè)績報(bào)酬
D.提成比例變更的,自變更之日起生效,生效后營業(yè)部按變更后比例支付業(yè)績報(bào)酬

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人提供的統(tǒng)一資訊服務(wù)不包括 ()

A.公司提供的研究報(bào)告
B.公司統(tǒng)一提供的與證券投資有關(guān)信息
C.公司統(tǒng)一采購的其他資訊供應(yīng)商的證券投資資訊
D.公司授權(quán)證券經(jīng)紀(jì)人提供的個(gè)性化資訊服務(wù)

6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定,以下何種說法是正確的()

A.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批,可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊
B.提供資訊經(jīng)過營業(yè)部審批后,可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
C.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批,但須經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
D.提供資訊須經(jīng)過營業(yè)部審批,且經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊

7.單項(xiàng)選擇題證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種()

A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券投資人

最新試題

證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對(duì)樣本的符合性做出判斷。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為()和()。

題型:填空題