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A.證券公司組織內(nèi)部評估小組實施評估的，小組成員不應僅來自于合規(guī)總監(jiān)分管的部門
B.證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門作為全面評估的單一責任主體
C.證券公司應結(jié)合自身治理結(jié)構(gòu)，選擇由董事會或董事會授權(quán)管理層組織開展全面評估
D.證券公司委托外部中介機構(gòu)開展評估的，應要求中介機構(gòu)選派具備勝任能力的人員從事評估工作
A.證券公司必須單獨開展合規(guī)管理有效性評估
B.合規(guī)管理有效性程度是內(nèi)控評價的重要內(nèi)容
C.證券公司可以將合規(guī)管理有效性評估納入公司內(nèi)控評價之中一并進行
D.合規(guī)管理的有效性程度是決定公司內(nèi)部控制是否有效的關鍵因素
A.證券公司應當對自評底稿進行復核
B.評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度
C.證券公司應針對評估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風險事項開展重點評估
D.評估小組成員可參與其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。