判斷題投資者信用賬戶維持擔保比例不得低于130%。當維持擔保比例低于130%時,證券公司要通知客戶追加擔保物以使其賬戶的維持擔保比例達到130%。
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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。
題型:填空題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:填空題
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:判斷題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
題型:判斷題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
題型:判斷題