A.聯(lián)合國安理會公布的制裁決議名單
B.公安部在逃犯名單
C.貪污名單
D.失信者名單
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A.住所地或者工作單位地址
B.工作單位
C.手機號碼
D.電子郵箱
A.刑事處分
B.行政處分
C.紀律處分
D.經(jīng)濟處罰
A.封存
B.保管
C.凍結
D.轉移
A.中國人民銀行反洗錢監(jiān)測中心
B.公安機關
C.中國人民銀行分支機構
D.中國人民銀行當?shù)胤种C構和當?shù)毓矙C關
A、國家(地區(qū))、組織、個人
B、組織、犯罪團伙、政府
C、單位、個人、企事業(yè)單位
D、個人、單位、組織
A.客戶特性
B.地域特征
C.業(yè)務(含金融產品,金融服務)
D.客戶行為
A.經(jīng)反洗錢調查仍不能排除洗錢嫌疑的,應當立即向有管轄權的稅務機關報案
B.對客戶要求將反洗錢行政調查所涉及的賬戶資金轉往境外的,金融機構應當立即向稅務機關報告
C.經(jīng)中國人民銀行負責人批準,金融機構可以采取臨時凍結措施,臨時凍結不得超過24小時
D.客戶要求將反洗錢行政調查所涉及的賬戶資金轉往境外的,經(jīng)國務院反洗錢行政主管部門負責人批準,可以采取臨時凍結措施
A.一萬元以上五萬元以下
B.五萬元以上十萬元以下
C.十萬元以上二十萬元以下
D.二十萬元以上五十萬元以下
A.反洗錢部門
B.反洗錢部門和特定業(yè)務部門
C.反洗錢人員
D.全員性
A.包括客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)
B.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
C.客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地
D.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限
最新試題
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內,通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。
金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務,致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
分支機構受理業(yè)務時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應中止為客戶辦理業(yè)務,并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告,反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的,對金融機構處()罰款。
金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內,執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構應向()報告。
分支機構前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()
金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條()。