單項選擇題基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計劃，并聘請了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔任該計劃的投資顧問。在該計劃的日常投資運作中，A公司為維護與B私募的投顧關(guān)系，通常會優(yōu)先處理該計劃的交易指令；B私募為提高該計劃的投資業(yè)績也會時常以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易；因該計劃表現(xiàn)優(yōu)異，A公司在對外宣傳材料中將該計劃投資業(yè)績與其主動管理的其他專戶合并計算用以展示其的投研實力。

上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問
II．A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令
III．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易
IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力

A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV


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2.單項選擇題關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險主要包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
B.合規(guī)風(fēng)險管理是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風(fēng)險是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險
D.合規(guī)風(fēng)險大部分情況下源自于公司各級管理人員身上，而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問題導(dǎo)致

5.單項選擇題某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況
B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經(jīng)理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況
D.公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容

6.單項選擇題基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。

A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益，在該股票入庫審批時不予同意
B.某基金公司督察長未經(jīng)審批而查閱公司所有投資組合的投資明細
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務(wù)
D.某基金公司督察長認為某債券存在重大信用風(fēng)險，而責令交易部將該債券賣出

7.單項選擇題在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。

A.督察長由董事長提名并由董事會聘任
B.督察長由總經(jīng)理提名并聘任
C.督察長由總經(jīng)理提名并由董事會聘任
D.督察長由董事長提名并由股東會聘任

8.單項選擇題關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。

A.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限
B.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風(fēng)險的情況下代替業(yè)務(wù)人員進行操作

9.單項選擇題以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

A.專業(yè)性
B.協(xié)調(diào)性
C.關(guān)鍵性
D.獨立性

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