您可能感興趣的試卷
最新試題
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）
基金資產(chǎn)凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。（）
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當遵循的首要基本原則是（）。
關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應(yīng)當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中，不應(yīng)納入其職責范圍的是（）。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；III．督察長設(shè)立后，報中國證監(jiān)會批準；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)