根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問依據(jù)公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的,應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的()
Ⅰ.發(fā)布日期
Ⅱ.發(fā)布機(jī)構(gòu)
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.發(fā)布人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù),需充分了解客戶的基本情況,包括()
Ⅰ.客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬上的禁止行為包括()
Ⅰ.承諾投資收益
Ⅱ.保證投資收益
Ⅲ.虛假宣傳過往業(yè)績(jī)
Ⅳ.宣傳證券投資顧問團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)和履歷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求,其作用包括()
Ⅰ.作為供客戶隨時(shí)查閱的資料
Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據(jù)
Ⅲ.作為證券投資顧問業(yè)績(jī)考核的依據(jù)
Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券組合管理中,確定證券投資政策的內(nèi)容涉及()
Ⅰ.投資目標(biāo)
Ⅱ.投資規(guī)模
Ⅲ.投資對(duì)象
Ⅳ.投資策略及措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券投資分析的目標(biāo)包含()
Ⅰ.實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)性
Ⅱ.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化
Ⅲ.實(shí)現(xiàn)投資的收益最大化
Ⅳ.實(shí)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)的最小化
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度.加強(qiáng)對(duì)投資顧同人員注冊(cè)登記的管理。下列屬于注冊(cè)登記關(guān)注事項(xiàng)的有()。
Ⅰ.是否取得證從業(yè)資格
Ⅱ.是否具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅲ.是否注冊(cè)登記為證券投資顧問
Ⅳ.是否注冊(cè)為證券分析師
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件包括()。
Ⅰ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
Ⅱ.具有從事證業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
Ⅲ.通過統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試
Ⅳ.未受過刑事處罰或者與證養(yǎng)、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.14.5
B.10.4
C.22.8
D.18.5
A.5
B.12.5
C.10
D.7.5
A.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)
B.無效市場(chǎng)假設(shè)
C.強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)
D.弱式有效市場(chǎng)假設(shè)
最新試題
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因?yàn)椋海ǎ?/p>
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()
意向書的目的是()
除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事下列()業(yè)務(wù)。
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。
在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()