A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第1號(hào))
B.《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》(保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號(hào))
C.《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕411號(hào))
D.《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司大額交易和可疑交易識(shí)別與報(bào)告管理規(guī)定》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕579號(hào))
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A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并及時(shí)報(bào)告重大洗錢線索;
B.協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)破獲重大涉嫌洗錢案件;
C.防范或遏止相關(guān)犯罪行為;
D.在反洗錢調(diào)查中發(fā)揮重要作用;
E.受到省級(jí)及以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)書面表?yè)P(yáng)或感謝;
F.其他有突出表現(xiàn)情況。
A.監(jiān)管意見(jiàn)書
B.風(fēng)險(xiǎn)提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見(jiàn)談話通知
E.監(jiān)管走訪通知
A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫(kù)
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫(kù)及縮微系統(tǒng)
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂;
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更;
C.涉及反洗錢工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);
D.洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料;
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報(bào)告的涉及反洗錢的事項(xiàng)。
A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測(cè)試記錄
A.了解客戶投保目的、收入狀況及保險(xiǎn)費(fèi)資金來(lái)源
B.了解實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
C.相應(yīng)提高客戶辦理?xiàng)l件,加強(qiáng)強(qiáng)化性識(shí)別措施
D.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶購(gòu)買、使用高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)
A.行業(yè)
B.身份與洗錢
C.職務(wù)犯罪
D.稅務(wù)犯罪
A.客戶風(fēng)險(xiǎn)
B.地域風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.行業(yè)(含職業(yè))風(fēng)險(xiǎn)
A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制
D.崗位配置
A.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)按照公司反洗錢法律義務(wù)要求識(shí)別客戶身份。
B.公司在辦理業(yè)務(wù)時(shí)能夠及時(shí)獲得客戶身份信息,必要時(shí),可以從保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)獲得客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
C.公司為保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)代其識(shí)別客戶身份提供培訓(xùn)等必要協(xié)助。
D.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司要求開(kāi)展反洗錢大額交易和可疑交易識(shí)別工作。
最新試題
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
開(kāi)戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。