多項選擇題交易場所、交易商應當勤勉盡責，遵循“了解你的客戶”原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易應當釆取相應的客戶身份識別措施，包括（）。

A.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)
B.了解客戶資金的來源和性質(zhì)
C.了解實際控制客戶的自然人
D.交易的實際受益人

1.多項選擇題義務機構總部應當加強對分支機構、附屬機構的監(jiān)督管理，對違規(guī)行為嚴格追究（）的相應責任。

A.負責人
B.高級管理層
C.反洗錢主管部門
D.相關業(yè)務條線
E.具體經(jīng)辦人員

2.多項選擇題接續(xù)報告應當涵蓋3個月監(jiān)測期內(nèi)的新增可疑交易，并注明（）。

A.首次提交可疑交易報告號
B.報告緊急程度
C.后續(xù)控制措施
D.追加次數(shù)

3.多項選擇題義務機構應當勤勉盡責，合理釆取內(nèi)部盡職調(diào)查，回訪，實地查訪，向公安部門、工商行政管理部門、稅務部門核實，向居委會、街道辦、村委會了解等措施，進一步審核客戶的身份、資金、資產(chǎn)和交易等相關信息，結合客戶（）開展交易監(jiān)測分析。

A.身份特征
B.交易特征
C.行為特征
D.資金特征

4.多項選擇題義務機構應當勤勉盡責，合理釆?。ǎ┑却胧M一步審核客戶的身份、資金、資產(chǎn)和交易等相關信息。

A.內(nèi)部盡職調(diào)查
B.回訪
C.實地查訪
D.向公安部門、工商行政管理部門、稅務部門核實
E.向居委會、街道辦、村委會了解

5.多項選擇題銀行卡清算機構、資金清算中心等從事清算業(yè)務的機構與直接參與者應當積極合作，加強信息溝通，按照相關規(guī)定及時開展（）等工作。

A.交易監(jiān)測
B.預警
C.分析
D.反饋

6.多項選擇題對異常交易的分析，義務機構應當至少設置初審和復核兩個崗位；復核崗位應當（）復核初審后擬上報的交易，并（）對初審后排除的交易進行復核。

A.逐步
B.逐份
C.按一定比例
D.按合理比例

7.多項選擇題義務機構應當不斷完善可疑交易報告操作流程。對異常交易的分析，義務機構應當至少設置（）兩個崗位。

A.初審
B.復審
C.經(jīng)辦
D.復核

8.多項選擇題《管理辦法》第七條第四款規(guī)定的“同業(yè)拆借”包括（）等同業(yè)業(yè)務。

A.金融機構同業(yè)拆借
B.同業(yè)存款
C.同業(yè)借款
D.買入返售（賣出回購）

9.多項選擇題消費金融公司、貸款公司、保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司等四類新增義務機構應當（）？

A.及時對本機構反洗錢和反恐怖融資工作做出安排
B.設立或指定專門機構負責反洗錢和反恐怖融資合規(guī)管理工作
C.配備反洗錢和反恐怖融資專業(yè)人員
D.加快反洗錢和反恐怖融資基礎制度、信息系統(tǒng)建設

10.多項選擇題以下哪些機構為《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增義務機構？（）

A.消費金融公司
B.貸款公司
C.保險專業(yè)代理公司
D.保險經(jīng)紀公司

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