多項選擇題出現(xiàn)以下（）情況時，各級公司應(yīng)及時重新識別客戶。

A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
B.客戶行為或者交易情況沒有出現(xiàn)異常。
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的。
D.獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。
E.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)依法要求金融機構(gòu)行政調(diào)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題銷售部門的反洗錢工作職責(zé)是（）。

A.根據(jù)公司客戶身份識別要求，收集相關(guān)客戶信息；針對銷售環(huán)節(jié)未完整準(zhǔn)確采集或錄入導(dǎo)致的客戶實際身份信息與核心系統(tǒng)不一致、紙質(zhì)投保單信息與核心系統(tǒng)不一致、后續(xù)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)無法獲取客戶完整的反洗錢身份識別相關(guān)材料等問題，負(fù)責(zé)重新采集并發(fā)起信息批改或維護。
B.在銷售活動中，關(guān)注客戶、資金和交易是否與洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動有關(guān)，如發(fā)現(xiàn)異常情形，將發(fā)現(xiàn)的線索隨業(yè)務(wù)資料提交業(yè)務(wù)管理部門。
C.負(fù)責(zé)按反洗錢牽頭部門提出的培訓(xùn)要求組織對所轄條線人員及其管理的銷售人員、代理機構(gòu)進(jìn)行反洗錢宣導(dǎo)培訓(xùn)，并作好相關(guān)工作記錄檔案的建立和留存。
D.協(xié)助配合對該部門和條線的反洗錢檢查與考核，對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改并跟進(jìn)整改情況。

2.多項選擇題總公司風(fēng)險管理部的主要職責(zé)有（）。

A.落實公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組及工作組的要求，協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展反洗錢工作；
B.組織編寫或修訂公司反洗錢內(nèi)控制度，評估公司反洗錢操作規(guī)程的完整性和有效性；
C.組織反洗錢信息系統(tǒng)的需求提出、測試驗收和推廣上線工作；
D.組織、指導(dǎo)、監(jiān)督各級公司反洗錢履職工作包括客戶身份識別、客戶風(fēng)險等級管理、大額交易和可疑交易報告、信息管理、反洗錢自查自糾、宣傳、培訓(xùn)與考核等；

4.多項選擇題以下哪些內(nèi)容是董事會的反洗錢工作職責(zé)？（）

A.授權(quán)風(fēng)險管理委員會對公司洗錢風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督，評價高級管理層的反洗錢履職情況
B.監(jiān)督高級管理層及其成員有效履行洗錢風(fēng)險管理職責(zé)并提出意見與建議
C.聽取反洗錢審計/檢查工作報告
D.關(guān)注重大合規(guī)性缺陷和風(fēng)險性問題，督促整改措施落實及問責(zé)

6.多項選擇題反洗錢、反恐怖融資工作是指總公司各部門及各級公司按照反洗錢規(guī)定，做好（）等工作。

A.客戶身份識別
B.客戶身份資料和交易記錄保存
C.洗錢風(fēng)險評估及客戶風(fēng)險分類管理
D.大額交易和可疑交易的識別和報告
E.重大洗錢案件應(yīng)急處置
F.消費者權(quán)益保護

8.多項選擇題權(quán)威部門發(fā)布的名單包括（）。

A.國務(wù)院有關(guān)部門及機構(gòu)發(fā)布的
B.國家司法機關(guān)發(fā)布的
C.聯(lián)合國安理會決議確定的
D.中國人民銀行要求關(guān)注的名單

9.多項選擇題《大額交易和可疑交易識別與報告中》0102指標(biāo)釋義中，與購買保單不符的職業(yè)包括（）。

A.公務(wù)員
B.無固定職業(yè)
C.家庭主婦
D.待業(yè)或退休
E.學(xué)生

10.多項選擇題可疑交易符合（）情形之一的，各級公司應(yīng)當(dāng)向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。

A.重新識別、調(diào)查客戶身份信息的
B.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的
C.嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形

最新試題