判斷題經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告。
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2.單項選擇題經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安排()進(jìn)入證券分析師開展客戶服務(wù)的聊天群、關(guān)注其自媒體平臺和云共享平臺等方式對其內(nèi)容進(jìn)行隨時抽查。
A.研究部門負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)審核人員
C.質(zhì)量控制人員
D.指定的證券分析師
5.多項選擇題投資價值研究報告撰寫應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則:()
A.完整、客觀公允和全面
B.獨(dú)立、審慎、客觀
C.資料來源具有權(quán)威性
D.無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
6.多項選擇題投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)列出所選用的每種估值方法的假設(shè)條件、主要參數(shù)、主要測算過程,并至少提供()情境下的結(jié)果作為參考。
A.樂觀
B.中性
C.悲觀
D.積極
7.單項選擇題()應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及經(jīng)承銷全程進(jìn)行見證,并出具專項法律意見書,對戰(zhàn)略投資者和網(wǎng)下投資者資質(zhì)及其與發(fā)行人和承銷商的關(guān)聯(lián)關(guān)系、路演推介、詢價、定價、配售、資金劃撥、信息披露等有關(guān)情況的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見。
A.發(fā)行人
B.分銷商
C.主承銷商
D.投資者
10.多項選擇題以下哪幾條合適一名剛剛?cè)肼氁荒甑男氯说淖晕医榻B?()
A.所在的團(tuán)隊有特點,有榮譽(yù)
B.有強(qiáng)烈的職業(yè)發(fā)展愿望
C.年輕好學(xué),善于學(xué)習(xí)新知識
D.經(jīng)驗豐富,對市場理解深刻
最新試題
哪些是投資意向書中的重要條款?()
題型:多項選擇題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。
題型:判斷題
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。
題型:單項選擇題
意向書的目的是()
題型:單項選擇題
美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因為:()
題型:單項選擇題
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。
題型:多項選擇題
在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()
題型:多項選擇題
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利(CVR)的一個例子。
題型:判斷題
證券市場禁入包括以下()方面。
題型:多項選擇題
以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()
題型:多項選擇題